下列关于合规及合规风险的说法中，小正确的是( )。

admin2022-04-12 77

问题下列关于合规及合规风险的说法中，小正确的是( )。

选项 A、合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B、商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C、商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D、商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

答案D

解析合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。由此排除选项A、B、C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OiAM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

人民法院因审理或执行案件，人民检察院、公安机关因查处经济犯罪需要冻结单位存款时，()。(2010年下半年)
银行业从业人员应该遵守()。
银行在提供个人理财服务时，往往需要利用各种金融产品和投资工具，下列属于个人理财工具的有()。
银行业从业人员不得侮辱同事的()。
下列属于代理业务的是()。
下列关于国际保理和国内保理的说法中，错误的是()。
对银行业金融机构未经任职资格审查任命董事的行为，可处以的罚款数额是()万元。
商业银行面临的声誉风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品的价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()
根据中国人民银行2005年发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。

随机试题

A．低渗性缺水B．等渗性缺水C．高渗性缺水D．低钾血症E．高钾血症急性肠梗阻，大量呕吐、脉快，血压下降，提示()
能直接作用于体温调节中枢的物质是
李某(女，26岁)是某县机关干部。某日，李某因有事骑自行车外出，晚上8点多钟还在赶回县城的路上。当她走到两个村庄之间的荒野时，一个强壮的农民(男，25岁)拿着一把铁锨站在路旁。强壮的农民借着月光看上了李某骑的自行车，这个农民拦下了李某，要求她把自行车留下。
对市场需求与供应情况、建筑材料供应状况、项目所在地区的社会经济情况、项目地址及其周围环境、项目规划设计方案、项目进度、项目销售收入与投资估算项目财务分析等进行的预可行性研究，属于()阶段。
对于真实、合法、合理但内容不够完善、填写有错误的原始凭证，会计机构和会计人员可以接受并办理相应的会计手续。()
以下关于上市开放式基金的说法,正确的是()。
知识产权的地域性，是指知识产权一经授权，即可以在世界范围内发生法律效力并受世界各国的法律保护。()
张某为开花店向王某借款1万元，没有约定利息。一年后，花店获利。张某归还借款时，王某要求其支付1000元利息，为此双方发生争议。下列说法错误的有()。
根据以下资料。回答下列问题。2012年，黄山市全年接待海内外旅游者3641．3万人次，比上年增长19．2％。其中：接待国内旅游者3481．0万人次，增长19．1％；接待入境旅游者160．3万人次，增长22．0％。在入境旅游者中，外国人92．8万人
以下语句中存在语法错误的是()。

最新回复(0)

下列关于合规及合规风险的说法中，小正确的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

人民法院因审理或执行案件，人民检察院、公安机关因查处经济犯罪需要冻结单位存款时，()。(2010年下半年)

银行业从业人员应该遵守()。

银行在提供个人理财服务时，往往需要利用各种金融产品和投资工具，下列属于个人理财工具的有()。

银行业从业人员不得侮辱同事的()。

下列属于代理业务的是()。

下列关于国际保理和国内保理的说法中，错误的是()。

对银行业金融机构未经任职资格审查任命董事的行为，可处以的罚款数额是()万元。

商业银行面临的声誉风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品的价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()

根据中国人民银行2005年发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。

A．低渗性缺水B．等渗性缺水C．高渗性缺水D．低钾血症E．高钾血症急性肠梗阻，大量呕吐、脉快，血压下降，提示()

能直接作用于体温调节中枢的物质是

对市场需求与供应情况、建筑材料供应状况、项目所在地区的社会经济情况、项目地址及其周围环境、项目规划设计方案、项目进度、项目销售收入与投资估算项目财务分析等进行的预可行性研究，属于()阶段。

对于真实、合法、合理但内容不够完善、填写有错误的原始凭证，会计机构和会计人员可以接受并办理相应的会计手续。()

以下关于上市开放式基金的说法,正确的是()。

知识产权的地域性，是指知识产权一经授权，即可以在世界范围内发生法律效力并受世界各国的法律保护。()

张某为开花店向王某借款1万元，没有约定利息。一年后，花店获利。张某归还借款时，王某要求其支付1000元利息，为此双方发生争议。下列说法错误的有()。

以下语句中存在语法错误的是()。