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道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德,通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险,可采取的主要措施是( )。
道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德,通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险,可采取的主要措施是( )。
admin
2021-09-09
37
问题
道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德,通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险,可采取的主要措施是( )。
选项
A、防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利,防范商业贿赂,通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理
B、制订严密的新业务的论证和决策程序
C、建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制
D、以权限最小化和集中化为原则,严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理,防止数据泄露
答案
A
解析
道德风险管理主要措施包括:(1)制订员工守则,使员工行为规范有所依据;(2)防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利。防范商业贿赂,通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理;(3)倡导良好的职业道德文化,定期开展员工职业道德培训。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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