首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
admin
2013-05-10
35
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,将被处以3万元以上10万元以下的罚款。( )
选项
A、正确
B、错误
答案
B
解析
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/OxDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作,中国证监会于2006年5月发布实施了()
在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。()
上海证券交易所的连续竞价时间为()
《标准券折算率管理办法》规定,每()收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述错误的是()
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的()
新中国证券交易市场发展历程中,上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()
下列属于自营业务特点的是()
在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括()
随机试题
与甲氨蝶呤有高度亲和力的酶是
关于药历的阐述,错误的是
县人民法院在庭前审查中、将案件退回补充侦查的做法是否正确?一审法院重审该案时,存在哪些诉讼程序上的错误?
一定量的理想气体,在温度不变的条件下,当压强降低时,分子的平均碰撞次数和平均自由程的变化情况是( )。
下列不属于行政处罚的适用应遵循的三项基本原则的是()。
我国公司法规定,股份有限公司公司监事会会议每()至少召开一次。
国家预算怎样发挥宏观调控作用?
影片《定军山》是()。[2011年真题]
下列叙述中,不属于软件需求规格说明书的作用的是______。
WhatisJimdoing?
最新回复
(
0
)