首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?( )

admin2014-01-07 43

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?( )

选项 A、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D、股东干预期货公司正常经营的

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Oyog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

该合资经营企业的法律地位()。在合资合同的投资条款中，不符合法律要求的是()。
中国证监会审查基金管理公司可以采取(　　　)方式设立申请。
2011年6月1日，甲、乙、丙、丁四人决定投资设立一普通合伙企业，并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下：(1)甲以货币出资20万元，乙以其设备折价出资16万元，经其他三人同意，丙以劳务折价出资12万元，丁以货币出资8万元；(2)甲、乙、丙、丁按
甲资产评估有限责任公司(简称“甲公司”)与乙国有企业签订资产评估业务约定书，为该企业向丙外资企业转让专利权提供评估服务。甲公司指派注册评估师王某及其助理李某、孙某具体负责该评估业务。评估实施过程中，甲公司聘请了专利专家刘某协助工作。丙外资企业获悉，注册评估
2010年8月，王某、张某、李某三人共同投资设立了长城有限责任公司(简称“长城公可”)。2010年10月，长城公司联合另外五家公司共同设立了日照股份有限公司(简称“日照公司”)。日照公司于2011年5月首次公开发行股份，同年6月其股票在证券交易所上市交
2010年8月，王某、张某、李某三人共同投资设立了长城有限责任公司(简称“长城公可”)。2010年10月，长城公司联合另外五家公司共同设立了日照股份有限公司(简称“日照公司”)。日照公司于2011年5月首次公开发行股份，同年6月其股票在证券交易所上市交
甲公司于20×4年5月1日与客户签订一项咨询合同。合同规定，咨询期为1年，咨询费为50万元，分两次平均收取，第一次在项目开始时收取，第二次在项目完成时收取。估计总成本为30万元。项目于5月30日开始并收取第一次款项25万元。年末已发生费用26万元，同时得知
甲公司持有A、B、C三种股票，在由上述股票组成的证券投资组合中，各股票所占的比重分别为50％、30％和20％，其p系数分别为2．0、1．0和0．5。市场平均收益率为15％，无风险收益率为10％。A股票当前每股市价为12元，刚收到上一年度派发的每股1．2元的
税法是调整()的法律规范的总称。
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

随机试题

常用牡丹皮而不用赤芍治疗的病证是
根据合同相互间的关系，可以把合同分为(　　)。
卷材平行于屋脊方向铺贴适用于屋面坡度（）时的情况。
(2006年)曲面Z=1一x2一y2在点处的切平面方程是()。
下列关于钻孔桩水下混凝土灌注施工正确的有（）。
社区警务工作的基本理念包括()。
科学家对家蚕丝和野蚕丝进行试验。在热重量分析和示差扫描热量分析中发现，野蚕丝比家蚕丝的热分解温度高30摄氏度。在拉伸试验中，野蚕丝比家蚕丝有明显断裂点。科学家对蚕丝进行X散射试验发现，野蚕丝比家蚕丝结晶尺寸大了约1纳米。这是由于家蚕丝结晶领域是由甘氨酸交互
如果央行允许人民币继续贬值，那么市场对于人民币贬值的预期就容易强化。如果市场形成较强的人民币贬值预期，大量的资金就会流出我国。资金流出我国，不仅会强化这种人民币的贬值预期，导致更多的资金流出我国，而且可能会导致我国资产价格全面下跌，继而可能引爆金融市场的区
夏王朝正式建立的重要标志是()。
TheOnlyWayIsUpThinkofamodemcityandthefirstimagethatcometomindistheskyline.Itisfullofgreatbuildings,po

最新回复(0)

首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?( )

期货法律法规

期货从业资格

该合资经营企业的法律地位()。在合资合同的投资条款中，不符合法律要求的是()。

中国证监会审查基金管理公司可以采取( )方式设立申请。

税法是调整()的法律规范的总称。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

常用牡丹皮而不用赤芍治疗的病证是

根据合同相互间的关系，可以把合同分为( )。

卷材平行于屋脊方向铺贴适用于屋面坡度（）时的情况。

(2006年)曲面Z=1一x2一y2在点处的切平面方程是()。

下列关于钻孔桩水下混凝土灌注施工正确的有（）。

社区警务工作的基本理念包括()。

夏王朝正式建立的重要标志是()。

TheOnlyWayIsUpThinkofamodemcityandthefirstimagethatcometomindistheskyline.Itisfullofgreatbuildings,po

中国证监会审查基金管理公司可以采取(　　　)方式设立申请。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

根据合同相互间的关系，可以把合同分为(　　)。