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  3. 有利于合规风险管理的基本制度的内容不包括( )。

有利于合规风险管理的基本制度的内容不包括( )。

admin2021-01-14  58
问题 有利于合规风险管理的基本制度的内容不包括(       )。
选项 A、建立对管理人员合规绩效的考核制度
B、建立有效的合规问责制度
C、建立内部控制制度
D、建立诚信举报制度
答案C
解析 有利于合规风险管理的基本制度主要包括：
①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；
②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；
③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
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