证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

admin2018-09-19 31

问题证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

选项 A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度

答案B

解析《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定，该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/P1Lg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列选项中，不属于基金公司董事会可依法行使的职权的是()。

()是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是()。

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

投资基金按照运作方式，可以分为()。

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

金融市场上主要的资金供给者是()。

利率风险具体有()。Ⅰ．重新定价风险Ⅱ．收益率曲线风险Ⅲ．基准风险Ⅳ．期权性风险

利用单根K线研判行情，主要从()方面进行考虑。Ⅰ．上下影线长短Ⅱ．阴线还是阳线Ⅲ．实体与上下影线Ⅳ．实体的长短

()是我国古长城遗址保存最多、里程最长的省区。

简述国际法的基本特点。

阅读下面的文字，然后回答问题。谷雨苇岸

焦苍术的作用为

A．α1受体B．α2受体C．β1受体D．β2受体E．β3受体激活后能促进糖酵解代谢的主要受体是

关于对秦某监护的设立、变更和终止，我国人民法院应该适用下列哪国法律？在该案中，如果秦某只是临时居留在中国，我国人民法院对秦某的监护的设立、变更和终止应该适用下列哪国的法律？

《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》中规定，下列试块、试件和材料无须实施见证取样和送检的是()。

案例一：李先生一家的每月平均支出如表1-1所示。根据案例一。回答下列问题：若李先生家中有一人突发疾病，出现一笔额度约为50000元的未预期支出，则解决这一支出需求最不可行的方式是(　　)。

采用双倍余额递减法和年数总和法第一年提折旧的基数是相同的。()

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

下列选项中，不属于基金公司董事会可依法行使的职权的是()。

()是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是()。

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

投资基金按照运作方式，可以分为()。

基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

金融市场上主要的资金供给者是()。

利率风险具体有()。Ⅰ．重新定价风险Ⅱ．收益率曲线风险Ⅲ．基准风险Ⅳ．期权性风险

利用单根K线研判行情，主要从()方面进行考虑。Ⅰ．上下影线长短Ⅱ．阴线还是阳线Ⅲ．实体与上下影线Ⅳ．实体的长短

()是我国古长城遗址保存最多、里程最长的省区。

简述国际法的基本特点。

阅读下面的文字，然后回答问题。谷雨苇岸

焦苍术的作用为

A．α1受体B．α2受体C．β1受体D．β2受体E．β3受体激活后能促进糖酵解代谢的主要受体是

关于对秦某监护的设立、变更和终止，我国人民法院应该适用下列哪国法律？在该案中，如果秦某只是临时居留在中国，我国人民法院对秦某的监护的设立、变更和终止应该适用下列哪国的法律？

《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》中规定，下列试块、试件和材料无须实施见证取样和送检的是()。

案例一：李先生一家的每月平均支出如表1-1所示。根据案例一。回答下列问题：若李先生家中有一人突发疾病，出现一笔额度约为50000元的未预期支出，则解决这一支出需求最不可行的方式是( )。

采用双倍余额递减法和年数总和法第一年提折旧的基数是相同的。()

案例一：李先生一家的每月平均支出如表1-1所示。根据案例一。回答下列问题：若李先生家中有一人突发疾病，出现一笔额度约为50000元的未预期支出，则解决这一支出需求最不可行的方式是(　　)。