证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有 ( )

admin2013-11-04 50

问题证券公司申请取得股票主承销商资格，除了应当具备承销商的条件以外，还应具备的条件有 ( )

选项 A、净资产不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币2亿元－
B、近3年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C、近3年连续盈利
D、有10名以上具备条件的证券承销业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E、作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20％多的记录

答案C,D,E

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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债券发行的定价方式以()最为典型。
封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，开放式基金的申购、赎回价格则取决于基金份额净值的大小。()
首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()
对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产或留在原企业，或组建为新的第三产业服务性单位，但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分。()
上市公司股东大会可审议批准()担保事项。
可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。
股东大会的普通决议不包括()。

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