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证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件有 ( )
证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件有 ( )
admin
2013-11-04
24
问题
证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件有 ( )
选项
A、净资产不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币2亿元 -
B、近3年在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于5次
C、近3年连续盈利
D、有10名以上具备条件的证券承销业务人员以及相应的会计、法律、计算机人才
E、作为首次公开发行股票的发行人的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%多的记录
答案
C,D,E
解析
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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