下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2013-01-24 27

问题下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、证券公司为客户融资
B、证券公司为客户融券
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C，D

解析《证券法》第142条规定：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/P34c777K

本试题收录于：法律题库农村信用社招聘分类

法律

农村信用社招聘

相关试题推荐

保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行，是商业银行内部控制的基础目标。()
个人贷款利率需同时符合中国人民银行同商业银行总行对相关产品的风险定价政策，并符合商业银行总行利率授权管理规定，个人经营贷款可在()的基础上上浮或适当下浮。
从狭义上讲，交叉销售就是一种以企业与客户的现有关系为基础，以()为中心，发现客户多种需求，去销售更多的产品，满足其多种需求的营销方式。
目前，我国医药卫生市场秩序中仍然存在不规范与不和谐因素，包括制假售假、虚假广告、商标侵权、仿冒欺诈、商业贿赂等违法行为。这表明()。
我国外汇资本项目下的外汇收支已经完全开放。()
在商业银行的合规管理体系中，()制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
债权人在借贷、买卖等民事活动中，为保障实现其债权，需要担保的，可以依照《物权法》和其他法律的规定设立担保物权。()
()原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
下列行为中最接近完全竞争市场模式的一项是()。
()负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

随机试题

个性的性质有()
男，70岁。健康体检时B超发现胆囊内有一约0．8cm直径结石，随体位活动，口服法胆囊造影，充盈缺损不明显。既往无胃病史，无胆囊炎发作史，无心脏病、糖尿病史。目前的治疗建议是
()评价是在平时对学生的各项学习活动行为表现进行观察，并对所观察到的现象做客观和详细的记录．然后根据这些观察和记录对教学效果作出评价。
气候：变暖：气温
在个体潜意识中有一种重要而有趣的特性，即一组一组具有情结色彩的心理观念聚集在一起而形成的心理丛，荣格称之为()
“古道西风瘦马，小桥流水人家”，只是把几个景物组合在一起就勾画出了优美的意境，这表明
构件设计的原则是______。
MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays."Peo
Daniel:DanielVan,ProductPromotionDepartment.WhatcanIdoforyou?Brown:Promotion?Idon’twantpromotion,Iwantwhoeve
TheCambridgeUniversityistheplace______.OntheOpenDayyoucangettheinformationon______.

最新回复(0)

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?( )

法律

农村信用社招聘

保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行，是商业银行内部控制的基础目标。()

个人贷款利率需同时符合中国人民银行同商业银行总行对相关产品的风险定价政策，并符合商业银行总行利率授权管理规定，个人经营贷款可在()的基础上上浮或适当下浮。

从狭义上讲，交叉销售就是一种以企业与客户的现有关系为基础，以()为中心，发现客户多种需求，去销售更多的产品，满足其多种需求的营销方式。

目前，我国医药卫生市场秩序中仍然存在不规范与不和谐因素，包括制假售假、虚假广告、商标侵权、仿冒欺诈、商业贿赂等违法行为。这表明()。

我国外汇资本项目下的外汇收支已经完全开放。()

在商业银行的合规管理体系中，()制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

债权人在借贷、买卖等民事活动中，为保障实现其债权，需要担保的，可以依照《物权法》和其他法律的规定设立担保物权。()

()原则是指商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

下列行为中最接近完全竞争市场模式的一项是()。

()负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

个性的性质有()

男，70岁。健康体检时B超发现胆囊内有一约0．8cm直径结石，随体位活动，口服法胆囊造影，充盈缺损不明显。既往无胃病史，无胆囊炎发作史，无心脏病、糖尿病史。目前的治疗建议是

()评价是在平时对学生的各项学习活动行为表现进行观察，并对所观察到的现象做客观和详细的记录．然后根据这些观察和记录对教学效果作出评价。

气候：变暖：气温

在个体潜意识中有一种重要而有趣的特性，即一组一组具有情结色彩的心理观念聚集在一起而形成的心理丛，荣格称之为()

“古道西风瘦马，小桥流水人家”，只是把几个景物组合在一起就勾画出了优美的意境，这表明

构件设计的原则是______。

MargheritaisaLondongirlandarrivingatCapitalwaslikecominghome."IgrewuplisteningtoCapitalRadio,"shesays."Peo

Daniel:DanielVan,ProductPromotionDepartment.WhatcanIdoforyou?Brown:Promotion?Idon’twantpromotion,Iwantwhoeve

TheCambridgeUniversityistheplace______.OntheOpenDayyoucangettheinformationon______.

TheCambridgeUniversityistheplace.OntheOpenDayyoucangettheinformationon.