发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定

admin2022-01-10 40

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司调研底稿
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十一条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/P8Lg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金机构投资者的特点不包括()。

关于非公开募集基金，下列选项中说法错误的是()。

下列关于开放式基金的说法，错误的是()。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。

分级基金的特点包括()。Ⅰ．一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅱ．A类、B类份额分级，资产分散运作Ⅲ．基金份额可在交易所上市交易Ⅳ．内含衍生工具与杠杆特性Ⅴ．多种收益实现方式、投资策略丰富

按照资金募集方式，投资基金可分为()。①契约型基金②公司型基金③公募基金④私募基金

下列不属于基金管理人的股东、实际控制人应禁止的行为的是()。

()指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。Ⅰ．两者都可独立存在并起作用Ⅱ．股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号Ⅲ．两者是相互合作的一对，但趋势线比轨道线重要Ⅳ．先有趋势线，后有轨道线

普萘洛尔禁用于

下列选项关于我国古代科技成就描述错误的是()。

全球价格战略主要有()

A．呕大量鲜血，可伴有血块B．强烈呕吐，先胃液后鲜血与血块C．呕血伴腹痛、寒战、高热与黄疸D．柏油样大便E．鲜血样大便

电泳法分离血浆脂蛋白时，从正极→负极依次顺序的排列为

通常称为社会效益的是()。

对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是(　　)。

X2检验可以应用于()

用户调用、建立和【】文件操作来申请对文件的使用权。

数据库(DB)、数据库系统(DBS)和数据库管理系统(DBMS)三者之间的关系是(　　)。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金机构投资者的特点不包括()。

关于非公开募集基金，下列选项中说法错误的是()。

下列关于开放式基金的说法，错误的是()。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。

分级基金的特点包括()。Ⅰ．一只基金，多类份额，多种投资工具Ⅱ．A类、B类份额分级，资产分散运作Ⅲ．基金份额可在交易所上市交易Ⅳ．内含衍生工具与杠杆特性Ⅴ．多种收益实现方式、投资策略丰富

按照资金募集方式，投资基金可分为()。①契约型基金②公司型基金③公募基金④私募基金

下列不属于基金管理人的股东、实际控制人应禁止的行为的是()。

()指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。Ⅰ．两者都可独立存在并起作用Ⅱ．股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号Ⅲ．两者是相互合作的一对，但趋势线比轨道线重要Ⅳ．先有趋势线，后有轨道线

普萘洛尔禁用于

下列选项关于我国古代科技成就描述错误的是()。

全球价格战略主要有()

A．呕大量鲜血，可伴有血块B．强烈呕吐，先胃液后鲜血与血块C．呕血伴腹痛、寒战、高热与黄疸D．柏油样大便E．鲜血样大便

电泳法分离血浆脂蛋白时，从正极→负极依次顺序的排列为

通常称为社会效益的是()。

对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是( )。

X2检验可以应用于()

用户调用、建立和【】文件操作来申请对文件的使用权。

数据库(DB)、数据库系统(DBS)和数据库管理系统(DBMS)三者之间的关系是( )。

对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是(　　)。

数据库(DB)、数据库系统(DBS)和数据库管理系统(DBMS)三者之间的关系是(　　)。