发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定

admin2022-01-10 32

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司调研底稿
Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十一条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

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下列不属于基金募集失败时基金管理人应当承担的责任的是()。

下列关于ETF的说法，错误的是()。

基金管理人和基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的()提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和()四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

从投资市场的角度看，下列哪一项不属于股票基金的分类?()

根据传统的4Ps营销理论以及我国基金市场销售实际情况，基金销售机构的销售策略不包括()。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则，其中，价格优先是指较高价格申报优先于较低价格买进申报，较低价格申报优先于较高价格卖出申报。()

基金销售机构销售产品一般以()营销理论为指导。

开放式基金的价格是以()为基础的，不受市场供求关系的影响。

贮气囊的作用不包括

表面有食物残屑、炎性渗出物及坏死组织覆盖，深部为肉芽组织的病变见于

自由度为1的χ2检验是

患者，女，26岁，诊断为艾滋病。该病Ⅰ期的临床表现应该是()

与盐酸溴己新的性质相符的是

对于受要约人超过承诺期限发出的承诺，该承诺(　　)。

某工程施工期间发生工程变更，导致措施项目费用调整，下列调整措施正确的有()。

TheCommunicativeApproachTheCommunicativeApproachemphasizesthatthegoaloflanguagelearningiscommunicativecompetence

TheInternationalMonetaryFund(IMF)saysitexpectstheworldeconomytogrowmorethan4%boththisyearandnext.Itschief

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下列关于ETF的说法，错误的是()。

基金管理人和基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的()提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和()四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

从投资市场的角度看，下列哪一项不属于股票基金的分类?()

根据传统的4Ps营销理论以及我国基金市场销售实际情况，基金销售机构的销售策略不包括()。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则，其中，价格优先是指较高价格______申报优先于较低价格买进申报，较低价格______申报优先于较高价格卖出申报。()

基金销售机构销售产品一般以()营销理论为指导。

开放式基金的价格是以()为基础的，不受市场供求关系的影响。

贮气囊的作用不包括

表面有食物残屑、炎性渗出物及坏死组织覆盖，深部为肉芽组织的病变见于

自由度为1的χ2检验是

患者，女，26岁，诊断为艾滋病。该病Ⅰ期的临床表现应该是()

与盐酸溴己新的性质相符的是

对于受要约人超过承诺期限发出的承诺，该承诺( )。

某工程施工期间发生工程变更，导致措施项目费用调整，下列调整措施正确的有()。

TheCommunicativeApproachTheCommunicativeApproachemphasizesthatthegoaloflanguagelearningiscommunicativecompetence

TheInternationalMonetaryFund(IMF)saysitexpectstheworldeconomytogrowmorethan4%boththisyearandnext.Itschief

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则，其中，价格优先是指较高价格申报优先于较低价格买进申报，较低价格申报优先于较高价格卖出申报。()

对于受要约人超过承诺期限发出的承诺，该承诺(　　)。