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下列哪些事件应当归属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别( )。
下列哪些事件应当归属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别( )。
admin
2015-03-07
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问题
下列哪些事件应当归属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别( )。
选项
A、理财业务人员因口头承诺客户固定收益而遭遇诉讼
B、资金交易员未经授权进行交易开通造成损失
C、部分员工因长期处于不良工作环境导致健康受损
D、信贷审核人员协助隐瞒虚假信息并批准放贷
E、首席外汇交易员跳槽至另一家金融机构
答案
A,B,C,D,E
解析
商业银行操作风险中的“人员因素”类别包括:商业银行员工发生内部欺诈、失职违规,以及因员工的知识技能匮乏、核心雇员流失、违反用工法等造成损失或者不良影响。本题中A、B选项属于人员因素中的失职违规类别,C选项属于人员因素中的违反用工法类别,D选项属于人员因素中的内部欺诈类别,E选项属于人员因素中的核心雇员流失类别。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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