下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

admin2014-06-12 35

问题下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

选项 A、是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D、是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

答案A,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条规定，对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PBEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某企业年度利润表及附注中显示的有关指标为：净利润8000万元，主营业务利润1500万元，其他业务利润9000万元。如果不考虑其他因素的影响，一般情况下，上述指标表示的内容是()。

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。

证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

行政单位处置国有资产的方式有()。

若事业单位将其占有的国有资产()，应当实行专项管理。

下列交易和事项中，属于会计估计变更的有()。

下列资产负债表日后事项中，属于调整事项的有()。

某高速铁路建设项目的环评文件可以在()向环保部门报批

缺铁性贫血遗传性球形红细胞增多症

破伤风病人大量注射破伤风抗毒素的目的是

病人义务应除外

下列哪项不属医院感染

甲乙所订合同属何性质的合同?()若在合同履行期间，发生泥石流，20吨糖油全被冲走。该损失应由()负担。

下列各项中，属于违反《中华人民共和国会计法》规定的有(　　)。

全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。

下列关于商业银行整存整取定期存款的表述，正确的是()。[2015年10月真题]

他手正犯又称间接实行犯，是指利用他人作为工具作案，其与被利用者不存在共同犯罪。根据上述定义，下列不属于他手正犯的是：

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某企业年度利润表及附注中显示的有关指标为：净利润8000万元，主营业务利润1500万元，其他业务利润9000万元。如果不考虑其他因素的影响，一般情况下，上述指标表示的内容是()。

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。

证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告并予公告。

设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

行政单位处置国有资产的方式有()。

若事业单位将其占有的国有资产()，应当实行专项管理。

下列交易和事项中，属于会计估计变更的有()。

下列资产负债表日后事项中，属于调整事项的有()。

某高速铁路建设项目的环评文件可以在()向环保部门报批

缺铁性贫血遗传性球形红细胞增多症

破伤风病人大量注射破伤风抗毒素的目的是

病人义务应除外

下列哪项不属医院感染

甲乙所订合同属何性质的合同?()若在合同履行期间，发生泥石流，20吨糖油全被冲走。该损失应由()负担。

下列各项中，属于违反《中华人民共和国会计法》规定的有( )。

全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。

下列关于商业银行整存整取定期存款的表述，正确的是()。[2015年10月真题]

他手正犯又称间接实行犯，是指利用他人作为工具作案，其与被利用者不存在共同犯罪。根据上述定义，下列不属于他手正犯的是：

下列各项中，属于违反《中华人民共和国会计法》规定的有(　　)。