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  3. 下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。

下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。

admin2013-12-05  17
问题 下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有(       )。
选项 A、营业部岗位职责及人员管理制度
B、营业部投资者回访制度
C、反洗钱制度
D、营业部市场营销管理制度
答案A,B,C,D
解析 根据《期货营业部管理规定(试行)》第十三条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：
    (一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
    (二)营业部岗位职责及人员管理制度；
    (三)营业部信息技术系统管理及应急制度；
    (四)营业部合同、印章及档案管理制度；
    (五)营业部市场营销管理制度；
    (六)营业部投资者回访制度；
    (七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
    (八)反洗钱制度；
    (九)中国证监会规定的其他管理制度。
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