按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。[2010年5月真题]

admin2019-03-14 23

问题按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。[2010年5月真题]

选项 A、年度报告
B、半年度报告
C、季度报告
D、月度报告

答案A,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有( )。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

人参皂苷Ro属于（）

下列铸造支架组成部分中属于大连接体的是A．后腭杆B．前腭杆C．唇连接杆D．舌板E．网状连接体

不宜用于变异型心绞痛的药物是

患者恶寒发热；头身疼痛，无汗，鼻塞流涕，脉浮紧。其舌苔应是

与粉尘在空气中的悬浮性有直接关系的是与粉尘在呼吸道阻留部位有密切关系的是

初产妇，26岁，孕33周，四步触诊结果为于子宫底部触到坚而硬的胎头，在耻骨联合上方触到较软而宽不规则的胎臀，胎背位于母体腹部右前方，胎心音于脐上右侧听到，该孕妇胎方位为()

宅基地使用权是经依法审批由农村集体经济组织分配给其成员用于建造住宅的()限制的集体土地使用权。

根据财务管理的理论，特定风险通常是()。

已知一个命题P(k)，k=2n(n∈N)，若n=1，2，…，1000时，P(k)成立，且当n=1000+1时它也成立，下列判断中，正确的是()。

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期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

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不宜用于变异型心绞痛的药物是

患者恶寒发热；头身疼痛，无汗，鼻塞流涕，脉浮紧。其舌苔应是

与粉尘在空气中的悬浮性有直接关系的是与粉尘在呼吸道阻留部位有密切关系的是

初产妇，26岁，孕33周，四步触诊结果为于子宫底部触到坚而硬的胎头，在耻骨联合上方触到较软而宽不规则的胎臀，胎背位于母体腹部右前方，胎心音于脐上右侧听到，该孕妇胎方位为()

宅基地使用权是经依法审批由农村集体经济组织分配给其成员用于建造住宅的()限制的集体土地使用权。

根据财务管理的理论，特定风险通常是()。

已知一个命题P(k)，k=2n(n∈N)，若n=1，2，…，1000时，P(k)成立，且当n=1000+1时它也成立，下列判断中，正确的是()。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)