首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。
王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。
admin
2022-12-30
31
问题
王先生是普通投资者，正在向M基金销售机构申请转化为专业投资者，M机构做法不合适的是( )。
选项
A、要求王先生提供金融资产证明材料
B、要求王先生进行投资知识测试
C、要求王先生提供最近3年的收入证明材料
D、要求王先生提供计划投资的股票清单以及选股理由，以评估王先生是否具备专业投资者的胜任能力
答案
D
解析
普通投资者转化为专业投资者，对于自然人投资者，基金销售机构的审查内容为：金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。ABC做法合适，不当选；D项做法不合适，当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PIxD777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某市A县甲露天铁矿2012年建成投产，矿石规模1000×104t／a，采剥总量3500×104t／a。采用孔径310mm牙轮钻机穿孔，非电微差爆破，台阶高度15m，矿石体重3．2t／m3。该矿委托科研机构对爆破参数进行了优化，采用清碴爆破的单位炸药消耗量
甲矿业有限公司于2002年6月改制组建。经营范围包括铁矿石加工，铁精粉销售，铁矿地下开采。公司下属9个地下开采系统，1个选矿厂，采矿证、安全生产许可证合法有效。该铁矿年产铁精粉23×104t，上缴利税5000万元／年，净资产4326万元从业人员500人。该
()是安全生产法规体系中的一个重要组成部分，也是安全生产管理的基础和监督执法工作的重要技术依据。
《安全生产法》规定，“安全生产监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督狄法证件”。“有效的监督执法证件”是指_______。
吊具或吊装容器损坏、物件捆绑不牢、挂钩不当、电磁吸盘突然失电、起升机构的零件故障等都会引发重物坠落。下列关于重物坠落事故的类型及事故原因的说法中．正确的是()。
兼防直接接触和间接接触电击的措施包括双重绝缘、安全电压、剩余电流动作保护。其中，剩余电流动作保护的工作原理是()。
炸药敏感度的高低对炸药的安全使用具有重要意义。敏感度过高的炸药，加工和使用极不安全。相反，敏感度过低的炸药，需要很大的起爆能力才能起爆，给爆破施工带来很大麻烦。下列关于民用爆炸品的燃烧爆炸敏感度及其影响因素的说法中，正确的是()。
防爆的基本原则是根据对爆炸过程特点的分析采取相应的措施。防止第一过程的出现，控制第二过程的发展，削弱第三过程的危害。下列措施属于控制第二过程发展的是()，
管道的运行状况与相关设备及其控制系统的运行状况紧密相关，相互之间会产生直接影响，所以管道的运行操作过程实际上就是生产装置运行操作过程的有机构成部分。下列关于压力管道安全操作的说法中，正确的是()。
漏电保护又称为剩余电流保护。危险性较大的1Tr防护系统必须安装剩余电流动作保护器作为保护。但是，漏电保护不是万能的，保护不包括相与相之间，相与N线之间形成的直接接触触电事故。下列触电状态中，漏电保护不能起保护作用的是()。
随机试题
下列各项正确说明内容和形式统一关系的是()。
胸膜腔位于
试述路面弯沉值的测试步骤。
()是解决生产、建设管理中经常出现的问题，由于问题反复出现，企业为提高决策效率，制定了相应的程序、模型、参数或标准等，可以有章遵循。
一般而言，大型企业建立电算化会计信息系统采取的方式是()。
下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是()。
C注册会计师负责对丙公司20×8年度财务报表进行审计。在了解内部控制时，C注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。内部控制无论如何设计和执行只能对财务报告的可行性提供合理保证，其原因是（）。
下列哪个选项不属于我国国家监督体系?（）
乙公司得知甲公司正在就某合同项目与丙公司谈判，乙公司本来并不需要这个合同项目，但为排挤甲公司，就向丙公司提出了更好的条件。甲公司退出后，乙公司也借故中止谈判，给丙公司造成了损失。乙公司的行为应定性为()。
Anannouncementoffurthercutsingovernmentexpenditureis______.
最新回复
(
0
)
