下列属于投资银行业务内部控制内容的有(　　)。

admin2009-10-26 60

问题下列属于投资银行业务内部控制内容的有(　　)。

选项 A、重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B、建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D、加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PLFg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

债券指数化投资的动机有()。I．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好Ⅱ．与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低Ⅲ．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力Ⅳ．与积极型债券组合管理相比，指数
下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的
下列对不同有效市场的特征的说法中，正确的是()。Ⅰ．在弱式有效市场上，证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息，即历史信息Ⅱ．在半强式有效市场上，证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息，即公开可得信息Ⅲ．在强式有效市
证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的()。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求
从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力()。
在证券投资技术分析中，波浪理论有一定的局限性，比如()。Ⅰ．趋势缓慢，具有滞后性Ⅱ．浪的层次的确定比较难Ⅲ．完整周期浪的起始点很难确定Ⅳ．过于强调平均数
证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ．负责投资顾问的人事管Ⅱ．负责投资顾问的资格申报Ⅲ．负责投资顾问的注册登记Ⅳ．负责投资顾问的招聘
我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。
从投资机会的触发因素来看，主题投资可分()。Ⅰ．宏观性主题Ⅱ．事件性主题Ⅲ．制度性主题Ⅳ．产业性主题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ．证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ．

随机试题

有严密的计划，有详细的观察指标体系，对观察情境有较严格的要求，这种教育观察研究的类型是()
影响健康的自身因素不包括
在现金流量表中，通常以经营成本代替总成本费用列为现金流出，其目的主要是为了()。
在中国近代史上，最早提出“振兴中华”的口号的是()(济宁曲阜)
女性，55岁。5年前在右下前颈部触及花生米大小的肿块，无痛，近来讲话声音嘶哑，无心悸等症状。查体：右甲状腺触及约2.5cm大小结节，随吞咽活动，左甲状腺未触及结节。右侧中颈部可触及肿大淋巴结。约2cm×2cm×1.5cm大小。B超示右甲状腺单发结节，内有强
•Lookatthelistbelow.ItshowsgeneralinformationofSanDiegoZoo.•Forquestions6-10,decidewhichsection(A-H)oft
Thewealthofacountryshouldbemeasured______thehealthandhappinessofitspeopleaswellasthematerialgoodsitcanpr
ASocioculturalApproachtoReading,LanguageandLiteracyI.WhattakingasocioculturalapproachactuallymeansA.Itrejectst
ThemachinewhichweboughtfromtheUnitedStatesseveralyearsagoneeded.
WhydidPeterJuddjointhearmy?Whatdidtheofficerfeelwhenheheardthesoundofashot?

最新回复(0)

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的()。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求

从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力()。

在证券投资技术分析中，波浪理论有一定的局限性，比如()。Ⅰ．趋势缓慢，具有滞后性Ⅱ．浪的层次的确定比较难Ⅲ．完整周期浪的起始点很难确定Ⅳ．过于强调平均数

证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ．负责投资顾问的人事管Ⅱ．负责投资顾问的资格申报Ⅲ．负责投资顾问的注册登记Ⅳ．负责投资顾问的招聘

我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。

从投资机会的触发因素来看，主题投资可分()。Ⅰ．宏观性主题Ⅱ．事件性主题Ⅲ．制度性主题Ⅳ．产业性主题

有严密的计划，有详细的观察指标体系，对观察情境有较严格的要求，这种教育观察研究的类型是()

影响健康的自身因素不包括

在现金流量表中，通常以经营成本代替总成本费用列为现金流出，其目的主要是为了()。

在中国近代史上，最早提出“振兴中华”的口号的是()(济宁曲阜)

•Lookatthelistbelow.ItshowsgeneralinformationofSanDiegoZoo.•Forquestions6-10,decidewhichsection(A-H)oft

Thewealthofacountryshouldbemeasured______thehealthandhappinessofitspeopleaswellasthematerialgoodsitcanpr

ASocioculturalApproachtoReading,LanguageandLiteracyI.WhattakingasocioculturalapproachactuallymeansA.Itrejectst

ThemachinewhichweboughtfromtheUnitedStatesseveralyearsagoneeded.

WhydidPeterJuddjointhearmy?Whatdidtheofficerfeelwhenheheardthesoundofashot?

下列属于投资银行业务内部控制内容的有(　　)。