在对证券公司实施监管的基础性制度中，将经营风险控制在净资本覆盖范围内，通过业务风险资本准备比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用的是 ( )

admin2013-11-07 67

问题在对证券公司实施监管的基础性制度中，将经营风险控制在净资本覆盖范围内，通过业务风险资本准备比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用的是 ( )

选项 A、独立的客户资产监管制度
B、净资本为核心的风险预警与监管制度
C、适当性服务为重点的投资者保护制度
D、自我约束为主的内部合规管理制度

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PMjg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

承销金额在()亿元以上、承销团成员在()家以上可设2~3家副主承销商。
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。
发行人持有或者控制保荐入股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。
可转换债券发行的担保方式可采取()。
当投资者持有多头看跌期权，可进行空头套期保值规避价格风险。()
《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。()
破产财产按()顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。
下列关于公司增发新股对公司财务结构的影响，说法正确的是()。
价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

随机试题

下列关于中国的CFP资格认证制度，说法正确的是()。(1)中国和加拿大一样，都采用两级认证制度(2)CFP专业人士是中国本土化的金融理财师(3)两级认证制度的培训共240小时，其中AFP资格认证培训108小时(4)F
关于淋巴结的检查，下列哪项是不正确的
老年男性，有长期吸烟史，出现刺激性咳嗽，痰中带血，最可能为
黄酮类化合物的紫外光谱中，峰带I很强，而带Ⅱ较弱的化合物是
【背景资料】某公路隧道是单洞双车道形式，开挖的单圆心半径R=5．6m，直立边墙高为3m，要求采用新奥法施工，进行喷锚等形式的初期支护。现有两座隧道工程，1号隧道里程是K5+100—K6+310，主要是V级、Ⅳ级、Ⅲ级围岩；2号隧道里程是K6+350～K6
情感承诺是指()。
巴尔扎克是19世纪法国批判现实主义文学的代表作家。他的代表作()为人们展现了法国社会特别是巴黎上流社会的现实主义历史。
一篇议论文有了正确而鲜明的观点，还必须有确切而充分的材料来证明。证明论点的理由和材料就是论据。论据分为两类：一类是用有代表性的事例、可靠的事实和确凿的统计数字来充当，叫事实论据。另一类是人们公认的道理、格言、谚语等，叫做道理论据。一篇文章运用事实论据来证明
Smoking,inhalationandexhalationofthefumesofburningtobacco.Leavesofthetobaccoplantaresmokedinvariousways.Afte
数据库的故障恢复一般是由

最新回复(0)

在对证券公司实施监管的基础性制度中，将经营风险控制在净资本覆盖范围内，通过业务风险资本准备比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

承销金额在()亿元以上、承销团成员在()家以上可设2~3家副主承销商。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

发行人持有或者控制保荐入股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。

可转换债券发行的担保方式可采取()。

当投资者持有多头看跌期权，可进行空头套期保值规避价格风险。()

《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。()

破产财产按()顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。

下列关于公司增发新股对公司财务结构的影响，说法正确的是()。

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。()

下列关于中国的CFP资格认证制度，说法正确的是()。(1)中国和加拿大一样，都采用两级认证制度(2)CFP专业人士是中国本土化的金融理财师(3)两级认证制度的培训共240小时，其中AFP资格认证培训108小时(4)F

关于淋巴结的检查，下列哪项是不正确的

老年男性，有长期吸烟史，出现刺激性咳嗽，痰中带血，最可能为

黄酮类化合物的紫外光谱中，峰带I很强，而带Ⅱ较弱的化合物是

情感承诺是指()。

巴尔扎克是19世纪法国批判现实主义文学的代表作家。他的代表作()为人们展现了法国社会特别是巴黎上流社会的现实主义历史。

Smoking,inhalationandexhalationofthefumesofburningtobacco.Leavesofthetobaccoplantaresmokedinvariousways.Afte

数据库的故障恢复一般是由