在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。

admin2022-09-13 40

问题在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。

选项 A、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
B、公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。

QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。

自1985年UCITS一号指令启动以来，()已成为跨境UCITS基金的同义词，其注册基金资产的近80％都属于UCITS基金。

一只基金的月平均净值增长率为2％，标准差为3％。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是67％。

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()安排。

在()制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。

基金管理公司最核心的业务是()。

2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

臌胀与水肿的鉴别要点不包括

关于牙槽骨生物学特性的叙述，不正确的是

处方中书写焦三仙，应付

用电计量装置原则上应安装在供电设施的()。

下列关于股东财富最大化和企业价值最大化的说法中，正确的有()。

(　　)在会计师事务所内部控制体系中居于核心地位。下列各项中，(　　)是会计师事务所遵循全面质量控制准则“业务承接”要求中应当考虑的内容。

世界贸易组织成员关于商标转让的下列哪些规定是符合《与贸易有关的知识产权协定》的?

形成“管理理论丛林”的学派中包含()。

设函数f(x)连续，下列变上限积分函数中，必为偶函数的是().

能够将组合框Combo1中最后一个数据项删除的语句为

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。

QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。

自1985年UCITS一号指令启动以来，()已成为跨境UCITS基金的同义词，其注册基金资产的近80％都属于UCITS基金。

一只基金的月平均净值增长率为2％，标准差为3％。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是67％。

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()安排。

在()制度下，一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。

基金管理公司最核心的业务是()。

2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

臌胀与水肿的鉴别要点不包括

关于牙槽骨生物学特性的叙述，不正确的是

处方中书写焦三仙，应付

用电计量装置原则上应安装在供电设施的()。

下列关于股东财富最大化和企业价值最大化的说法中，正确的有()。

( )在会计师事务所内部控制体系中居于核心地位。下列各项中，( )是会计师事务所遵循全面质量控制准则“业务承接”要求中应当考虑的内容。

世界贸易组织成员关于商标转让的下列哪些规定是符合《与贸易有关的知识产权协定》的?

形成“管理理论丛林”的学派中包含()。

设函数f(x)连续，下列变上限积分函数中，必为偶函数的是().

能够将组合框Combo1中最后一个数据项删除的语句为

(　　)在会计师事务所内部控制体系中居于核心地位。下列各项中，(　　)是会计师事务所遵循全面质量控制准则“业务承接”要求中应当考虑的内容。