以下关于持续督导期间的说法正确的有( )。[2012年真题]

admin2022-08-17 16

问题以下关于持续督导期间的说法正确的有( )。[2012年真题]

选项 A、上市公司收购，从收购完成之日起12个月
B、上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C、持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年
D、上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

答案D

解析 A项，《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第71条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。B项，《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组(借壳上市)，持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。C项，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，应延长1年的相关规定。《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的；④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。D项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(上证公字[2009]75号)第13条第1款规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：①募集资金未全部使用完毕；②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成；③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；④其他尚未完结的事项。

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以下关于持续督导期间的说法正确的有( )。[2012年真题]

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证券专项业务类资格

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。

中国证监会的职责不包括()。

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

根据规定，管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近()年没有违法记录。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

设f(x)=求f(x)在[0，+∞)的最大值与最小值．

关于麻疹疫苗的接种，下列哪项错误（　　）。

编制某设备安装工程概算过程中，发现初步设计的设备清单不完备，或安装预算单价及扩大综合单价不全时，宜采用的概算编制方法是()

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是(　　)天。

在一定置信水平上，为弥补银行非预计损失所需的资本是()。

在我国，商业承兑汇票的出票人必须符合下列条件中的(　　　)。

下列关于费用中心的说法中，错误的是()。

已知线性方程组(1)a，b为何值时，方程组有解；(2)方程组有解时，求出方程组的导出组的基础解系；(3)方程组有解时，求出方程组的全部解．

设x2+y2≤2ay(a＞0)，则在极坐标下的累次积分为()．

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj3，本题创建一个小型字符串类，字符串长度不超过100。程序文件包括proj3．h、proj3．cpp、writeToFile．obj。补充完成晕载赋值运算符函数，完成深复制功能。屏幕上输出的正确结果应该是：

以下关于持续督导期间的说法正确的有( )。[2012年真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金信息披露，下列选项中说法错误的是()。

下列关于证券投资基金的说法，错误的是()。

中国证监会的职责不包括()。

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集，超过期限的，原注册的事项未发生实质变化的，应当报中国证监会备案。

根据规定，管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近()年没有违法记录。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

设f(x)=求f(x)在[0，+∞)的最大值与最小值．

关于麻疹疫苗的接种，下列哪项错误（ ）。

编制某设备安装工程概算过程中，发现初步设计的设备清单不完备，或安装预算单价及扩大综合单价不全时，宜采用的概算编制方法是()

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是( )天。

在一定置信水平上，为弥补银行非预计损失所需的资本是()。

在我国，商业承兑汇票的出票人必须符合下列条件中的( )。

下列关于费用中心的说法中，错误的是()。

已知线性方程组(1)a，b为何值时，方程组有解；(2)方程组有解时，求出方程组的导出组的基础解系；(3)方程组有解时，求出方程组的全部解．

设x2+y2≤2ay(a＞0)，则在极坐标下的累次积分为()．

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj3，本题创建一个小型字符串类，字符串长度不超过100。程序文件包括proj3．h、proj3．cpp、writeToFile．obj。补充完成晕载赋值运算符函数，完成深复制功能。屏幕上输出的正确结果应该是：

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

关于麻疹疫苗的接种，下列哪项错误（　　）。

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是(　　)天。

在我国，商业承兑汇票的出票人必须符合下列条件中的(　　　)。