合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

admin2021-02-23 39

问题合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

选项 A、合规风险管理计划
B、合规政策
C、合规管理部门的组织结构和资源
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度

答案A,B,C,D,E

解析合规风险管理体系是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分，是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心，更是银行安全稳健运营的重要基础。其基本要素主要包括：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PT6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

李阳从朋友处借来一辆汽车，因怕车出问题，故去办理保险。在保险公司职员询问汽车状况时，李阳并未如实回答。根据以上材料回答问题。李阳对此辆汽车()可保利益。
一个普通家庭潜在的家庭财务风险是比较广泛的，其中包括人身风险、财产风险、责任风险、信用风险、投资风险等。其中，对客户影响最大的风险莫过于财产风险。()
以下不属于客户关系管理对理财业务发展的意义的是()。
王先生今年30岁，在一家房地产公司工作，该公司效益较好，于今年成立了企业年金理事会，开始企业年金计划，要分别委托一家公司作为投资管理人、一家商业银行作为托管人和账户管理人。根据以上材料回答问题。我国目前的企业年金计划均实行确定缴费计划(DC计
钱峰与太太今年均为38岁，全家人生活费支出平均每月为4000元，休闲娱乐消费平均每月为2000元。夫妇二人共存有银行活期储蓄100000元，其他流动性资产200000元。则理财师根据资料计算出钱先生家庭的紧急准备金月数为()个月。
按照中小企业主资产特征、投资需求和人口特征等方面可以将中小企业主简单的分为业务投资爱好者、精明生意人和企业主导型企业主，其中()风险承受能力较低，希望能够稳步以财富增值为主要理财目标。
按照风险可否分散，证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险，以下选项属于系统性风险的是()。
小王是一名销售人员，根据小王与公司签订的劳动合同，每月小王有3000元基本工资，月度绩效奖金，车补500元，特殊津贴500元。今年6月，小王成功营销大客户，当月月度绩效奖金为5万元，且由于小王的业绩，公司决定给予价值10万元的股份。小王6月工资、薪金所得的
备用信用证是在法律限制开立保函的情况下出现的保函业务的替代品，其实质也是银行对借款人的一种担保行为。()
倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其()。

随机试题

数据网按传输距离分类，可以分为局域网、广域网和本地网。()
根据我国《继承法》的规定，放弃继承和放弃受遗赠可采取的行为方式是：放弃继承只能采明示方式；放弃受遗赠则既可采明示方式，也可采默示方式。()
患者，男性，25岁。突发神志不清10分钟入院，检查发现患者心跳呼吸已停止，予复苏10分钟后患者恢复自主心律，血压120／86mmHg，自主呼吸存在，但昏迷。此时最主要的脑复苏措施如下，除外
邻面龋好发于
两脏同病出现血虚多见于下述哪两脏
一般资料：男，26岁，公司职员。案例介绍：求助者是某公司的业务员，三个星期前和客户发生口角并动手打人。虽然事后两人也成了合作伙伴。但是求助者总觉得那位客户还要找机会报复自己，见到此人就紧张害怕，为此尽量不与此人接触。现在也很少与其他人接触，而且还
方老师在讲课的过程中经常带领学生分析教材和辅助资料中的各类史料，从中找出相关的历史结论。方老师力图培养学生形成《普通高中历史课程标准(2017年版)》中规定的学科核心素养中的()。
【2015年山东省属】即使人们对长大后的狼孩进行再好的教育，也很难令其用人类语言进行顺畅的交流，这反映了个体身心发展具有()。
《幼儿园教育指导纲要(试行)》要求：幼儿教师应成为学习的支持者、合作者和领导者。()
关于微波，下列说法正确的是：

最新回复(0)

合规风险管理体系包括的基本要素有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

李阳从朋友处借来一辆汽车，因怕车出问题，故去办理保险。在保险公司职员询问汽车状况时，李阳并未如实回答。根据以上材料回答问题。李阳对此辆汽车()可保利益。

一个普通家庭潜在的家庭财务风险是比较广泛的，其中包括人身风险、财产风险、责任风险、信用风险、投资风险等。其中，对客户影响最大的风险莫过于财产风险。()

以下不属于客户关系管理对理财业务发展的意义的是()。

钱峰与太太今年均为38岁，全家人生活费支出平均每月为4000元，休闲娱乐消费平均每月为2000元。夫妇二人共存有银行活期储蓄100000元，其他流动性资产200000元。则理财师根据资料计算出钱先生家庭的紧急准备金月数为()个月。

按照中小企业主资产特征、投资需求和人口特征等方面可以将中小企业主简单的分为业务投资爱好者、精明生意人和企业主导型企业主，其中()风险承受能力较低，希望能够稳步以财富增值为主要理财目标。

按照风险可否分散，证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险，以下选项属于系统性风险的是()。

备用信用证是在法律限制开立保函的情况下出现的保函业务的替代品，其实质也是银行对借款人的一种担保行为。()

倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其()。

数据网按传输距离分类，可以分为局域网、广域网和本地网。()

根据我国《继承法》的规定，放弃继承和放弃受遗赠可采取的行为方式是：放弃继承只能采明示方式；放弃受遗赠则既可采明示方式，也可采默示方式。()

患者，男性，25岁。突发神志不清10分钟入院，检查发现患者心跳呼吸已停止，予复苏10分钟后患者恢复自主心律，血压120／86mmHg，自主呼吸存在，但昏迷。此时最主要的脑复苏措施如下，除外

邻面龋好发于

两脏同病出现血虚多见于下述哪两脏

方老师在讲课的过程中经常带领学生分析教材和辅助资料中的各类史料，从中找出相关的历史结论。方老师力图培养学生形成《普通高中历史课程标准(2017年版)》中规定的学科核心素养中的()。

【2015年山东省属】即使人们对长大后的狼孩进行再好的教育，也很难令其用人类语言进行顺畅的交流，这反映了个体身心发展具有()。

《幼儿园教育指导纲要(试行)》要求：幼儿教师应成为学习的支持者、合作者和领导者。()

关于微波，下列说法正确的是：