《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

admin2013-05-20 29

问题《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

选项 A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B、明确证券公司客户资产属于客户
C、明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D、明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

答案A,B

解析依据《证券公司监督管理条例》，客户资产保护的内容包括：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有()

根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括()。

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。()

目前，我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。()

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同．以明确双方长期的权利、义务关系。()

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

对所确定的调查内容连续不断地进行调查，以掌握其动态发展变化的状态指的是()

肝性脑病给予肠道抗生素治疗的目的是

下列关于高血压降压治疗的原则，哪一项是错误的

小学阶段是发展学生个性()。

社会革命的根本问题是国家政权的问题。

WhyisdivorceinAustralianoweasy?Becauseallonehastodoischangeone’s______.

A、Playbasketballwithfriendsfromwork．B、Tryoutforthecompanybaseballteam．C、Getinshapeandcompeteinacyclingrace．

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )

下列各项中，符合申请在证券交易所上市的条件有()

根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括()。

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。()

目前，我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险。()

股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同．以明确双方长期的权利、义务关系。()

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。( )

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

对所确定的调查内容连续不断地进行调查，以掌握其动态发展变化的状态指的是()

肝性脑病给予肠道抗生素治疗的目的是

下列关于高血压降压治疗的原则，哪一项是错误的

小学阶段是发展学生个性()。

社会革命的根本问题是国家政权的问题。

WhyisdivorceinAustralianoweasy?Becauseallonehastodoischangeone’s______.

A、Playbasketballwithfriendsfromwork．B、Tryoutforthecompanybaseballteam．C、Getinshapeandcompeteinacyclingrace．

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。(　　)

LOF发行结束后，投资者即可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在证券交易所买卖该基金。(　　)

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。(　　)