《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

admin2013-05-20 47

问题《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

选项 A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B、明确证券公司客户资产属于客户
C、明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
D、明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

答案A,B

解析依据《证券公司监督管理条例》，客户资产保护的内容包括：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。(　　)

采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”)发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。(　　)

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　　　）。

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于(　　)。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有(　　)。

患者无心力衰竭的症状和(或)体征，但已出现心脏结构的改变，其心力衰竭分期是

A.1gB.2gC.5gD.10gE.20～50g根据酊剂的浓度要求，除另有规定外，含毒性药的中药酊剂每10ml相当于原饮片

为了维护国内的经济发展和经济秩序，某国政府规定了外国在本国设立的投资企业中当地投资者的最低持股比例。外国投资企业面临的风险种类是()。

有“交响乐之父”之称的维也纳古典乐派第一位代表人物是()。

中国首个南极内陆考察站正式命名为“中国南极”：

Thenewsaboutvitaminskeepsgettingworse.Manystudiespublishedinthelastfewyearsshowsthatavarietyofpopularsupple

在软件开发中，需求分析阶段产生的主要文档是()。

请选出正确答案。例如：她很活泼，说话很有趣，总能给我们带来快乐，我们都很喜欢和她在一起。★她是个什么样的人?A幽默√B马虎C骄傲D害羞乘坐公交车时，应排队等候，不要挤在车行道上，更不要站在道路中间。

Therearesome______betweentheirtwodescriptions;wearepuzzledwhichweshouldbelieve.

WhydidthewomangotoHongKong?

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。( )

采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”)发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。( )

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。

可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。

按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有( )。

患者无心力衰竭的症状和(或)体征，但已出现心脏结构的改变，其心力衰竭分期是

A.1gB.2gC.5gD.10gE.20～50g根据酊剂的浓度要求，除另有规定外，含毒性药的中药酊剂每10ml相当于原饮片

为了维护国内的经济发展和经济秩序，某国政府规定了外国在本国设立的投资企业中当地投资者的最低持股比例。外国投资企业面临的风险种类是()。

有“交响乐之父”之称的维也纳古典乐派第一位代表人物是()。

中国首个南极内陆考察站正式命名为“中国南极”：

Thenewsaboutvitaminskeepsgettingworse.Manystudiespublishedinthelastfewyearsshowsthatavarietyofpopularsupple

在软件开发中，需求分析阶段产生的主要文档是()。

请选出正确答案。例如：她很活泼，说话很有趣，总能给我们带来快乐，我们都很喜欢和她在一起。★她是个什么样的人?A幽默√B马虎C骄傲D害羞乘坐公交车时，应排队等候，不要挤在车行道上，更不要站在道路中间。

Therearesome______betweentheirtwodescriptions;wearepuzzledwhichweshouldbelieve.

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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。(　　)

采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”)发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。(　　)

在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　　　）。

可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

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以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。

按照(　　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有(　　)。