在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

admin2021-12-10 52

问题在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

选项 A、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
B、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
C、在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
D、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施

答案A,B,C,D

解析在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括：
(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核；
(2)在保证金安全监管工作中负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理；
(3)在期货公同董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理；负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告；
(4)在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。

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在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

期货基础知识

期货从业资格

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照()之规定办理。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有()。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限(　　)。

期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。()

下列关于标准普尔500指数的说法，正确的有(　　)。

胸骨后间隙

A．七福饮B．还少丹C．洗心汤D．通窍活血汤E．黄连解毒汤治疗痰浊蒙窍型痴呆的代表方

病人，女性，56岁，行胃大部切除术6个月，伴头晕、乏力2个月，加重3d，进一步检查确诊为缺铁性贫血。该病人发生贫血的原因可能是‘

有补偿器装置的管道，在补偿器安装前，管道和固定支架不得进行()。

《岳阳楼记》中“沙鸥翔集，锦鳞游泳”一句运用了比喻的修辞方法。()

直接标价法[南开大学2016金融硕士；中南财经政法大学2008研；南开大学2000研]

抛掷一枚匀称的硬币，设随机变量X=则随机变量X在区间上取值的概率为_________．

Daniel:Goodmorning,madam.I’mDaniel.I’mapplyingforthepositionofmanager.Madam:Sitdown,please.【K1】______didyou

在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括( )。

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期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照()之规定办理。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有()。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限( )。

期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。()

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病人，女性，56岁，行胃大部切除术6个月，伴头晕、乏力2个月，加重3d，进一步检查确诊为缺铁性贫血。该病人发生贫血的原因可能是‘

有补偿器装置的管道，在补偿器安装前，管道和固定支架不得进行()。

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抛掷一枚匀称的硬币，设随机变量X=则随机变量X在区间上取值的概率为_________．

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