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财经
下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )
下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )
admin
2022-01-20
19
问题
下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )
选项
A、建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
B、健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
答案
D
解析
研究业务控制的主要内容包括:
(1)研究工作应保持独立、客观;
(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;
(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;
(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;
(5)建立研究报告质量评价体系。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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