下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

admin2022-01-20 28

问题下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

选项 A、建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
B、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

答案D

解析研究业务控制的主要内容包括：
(1)研究工作应保持独立、客观；
(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；
(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；
(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；
(5)建立研究报告质量评价体系。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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