2. 财经
  3. 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(　　)。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(　　)。

admin2013-05-10  49
问题 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是(　　)。
选项 A、违法违规开展资产管理业务
B、在资产管理业务中内幕交易
C、丧失资产管理业务资格
D、证券公司因受到法律制裁而导致损失
答案C
解析 合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PcDg777K
0

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)