2. 司法
  3. 根据《证券法》的有关规定，下列哪一人员不属于内幕信息的知情人员?( )

根据《证券法》的有关规定，下列哪一人员不属于内幕信息的知情人员?( )

admin2015-09-11  53
问题 根据《证券法》的有关规定，下列哪一人员不属于内幕信息的知情人员?(     )
选项 A、承销公司，因包销购人而持有该上市公司10％的股份
B、李某，甲公司监事，甲公司为发行股票公司的控股公司
C、程某，持有发行人已发行债券总额的5％
D、张某，公司打字员，一些重要的决策信息都由其负责打印并分发到各个公司部门
答案C
解析 《证券法》第74条规定：“证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员；(二)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。”
    承销公司、李某作为发行人控股的公司的监事，都符合了《证券法》第74条的规定，属于内幕信息知情人的范畴，因此，A、B项不选。C项，程某持有的是公司的债券而非股票，所以他不属于内幕信息知情人的范畴，因此，C项当选。至于D项，张某虽然不属于公司高管的范畴，但依据其职务之便仍然可以获取公司的有关信息，属于知情人员，因此，D项不选。
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试卷二

法律职业资格

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