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司法
根据《证券法》的有关规定,下列哪一人员不属于内幕信息的知情人员?( )
根据《证券法》的有关规定,下列哪一人员不属于内幕信息的知情人员?( )
admin
2015-09-11
21
问题
根据《证券法》的有关规定,下列哪一人员不属于内幕信息的知情人员?( )
选项
A、承销公司,因包销购人而持有该上市公司10%的股份
B、李某,甲公司监事,甲公司为发行股票公司的控股公司
C、程某,持有发行人已发行债券总额的5%
D、张某,公司打字员,一些重要的决策信息都由其负责打印并分发到各个公司部门
答案
C
解析
《证券法》第74条规定:“证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。”
承销公司、李某作为发行人控股的公司的监事,都符合了《证券法》第74条的规定,属于内幕信息知情人的范畴,因此,A、B项不选。C项,程某持有的是公司的债券而非股票,所以他不属于内幕信息知情人的范畴,因此,C项当选。至于D项,张某虽然不属于公司高管的范畴,但依据其职务之便仍然可以获取公司的有关信息,属于知情人员,因此,D项不选。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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