甲公司是一家注册资本为人民币50亿元的大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务，下列该公司及工作人员的活动违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

admin2013-05-03 22

问题甲公司是一家注册资本为人民币50亿元的大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务，下列该公司及工作人员的活动违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

选项 A、甲公司将客户的交易结算资金存放在交通银行，开立了一个统一账户统一进行管理
B、为提高本公司的信誉度，甲公司聘请了证监会上市部王某担任本公司监事
C、由于甲公司大量购进乙上市公司的股票，使得股票价格一路飘升，于是甲公司对客户承诺保证不赔钱
D、甲公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让其承担责任

答案A,B,C,D

解析依据《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故A违法。第 133条规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。故B违法。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。故C错误。第137条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。故D违法。

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试卷一

法律职业资格

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甲公司是一家注册资本为人民币50亿元的大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务，下列该公司及工作人员的活动违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

试卷一

法律职业资格

下列关于我国《反垄断法》说法正确的是哪项?()

根据《环境保护法》的规定，以下对环境影响评价和限期治理制度表述不正确的是：

对法律进行分类，可以从不同的标准、角度出发。一般来讲，根据不同的法律形式，可以把法划为以下哪几类?()

下列选项中，哪一项不是律师在代理参与诉讼和仲裁活动中，应当遵守的执业纪律?()

下列关于国务院制定行政法规的说法错误的是：

实施法治是社会文明进步的重要标志，是人类社会的共同价值追求，而法治理念对法治实践有非常重要的指导和推动作用。下列关于社会主义法治理念的说法哪一个是不正确的？()

罗马法对自然人的行为能力做了详细规定。享有完全的行为能力的成年男子必须是年满：()

已知某地区2004年男性6～50周岁的人口为25万人，女性6～45周岁的人口为20万人；相应的特殊死亡率，男性为5‰，女性4‰；丧失劳动能力系数为2‰。据此预测2014年劳动力资源总体规模将会达到什么程度?

婚姻家庭法的调整对象，按其性质可以分为人身关系和()

阴阳偏衰的治疗原则是

A．相须B．相使C．相畏D．相杀E．相恶

A、克拉霉素B、青霉素C、庆大霉素D、两性霉素BE、氯霉素烧伤引起铜绿假单胞菌感染时最好选用

工程设计概算是确定标底和报价的依据，也是签订工程合同和实行工程项目投资大包干的依据，因此，设计概算的编制内容及步骤极为重要，下列各项不属于编制步骤的是()。

下列关于个人所得税专项附加扣除的表述，不正确的是()。

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根据所给资料，回答下列问题。　1979年全国普通高校毕业生人数为8．5万人，1980年为14．7万人，2001年为114万人，2002年为145万人，2010年较上一年同比增长3．4％，2018年首次突破了800万人，2019年预计达到834万人，毕业生

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甲公司是一家注册资本为人民币50亿元 的大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务，下列该公司及工作人员的活动违反《证券法》相关规定的有哪些?( )

试卷一

法律职业资格

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已知某地区2004年男性6～50周岁的人口为25万人，女性6～45周岁的人口为20万人；相应的特殊死亡率，男性为5‰，女性4‰；丧失劳动能力系数为2‰。据此预测2014年劳动力资源总体规模将会达到什么程度?

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根据所给资料，回答下列问题。 1979年全国普通高校毕业生人数为8．5万人，1980年为14．7万人，2001年为114万人，2002年为145万人，2010年较上一年同比增长3．4％，2018年首次突破了800万人，2019年预计达到834万人，毕业生

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