证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2013-05-10 24

问题证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、按规定收取服务费用
B、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

答案B,C,D

解析证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；③接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

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证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

影响股票发行价格的因素有()。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

推荐函的出具至少包括以下内容()。

债券交易中，报价方式包括()。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

证券组合管理的具体内容包括()。

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

在肩关节横断层面上，呈C形从前、后和外侧包绕肩关节的肌

银行卖出外币现钞与卖出外汇现汇价格相同。()

IwasonlyeightyearsoldwhentheSecondWorldWarended,butIcanstillremembersomethingaboutthevictorycelebrationsin

男性，30岁，搬家公司工人，工作时不慎被家具砸伤右前臂，18小时后急诊来院，诉右前臂疼痛剧烈，右手主动活动障碍。查体见右前臂明显肿胀、压痛。该患者确诊为筋膜间隙综合征，下列体征对于早期诊断非常重要的有

牙周基础治疗后，牙龈肥大增生仍未消退，适用的手术治疗方法为

甲因农业生产而急需用钱，但又求借无门。某乙趁机表示愿借给甲3000元，但半年后须加倍偿还，否则以甲的两头耕牛代偿。甲表示同意。甲乙之问的行为()。

了解求助者各方面情况的会谈是()会谈。

"You"inthepassagewanttogototheschool."You"liketheschoolverymuch.

Accordingtotheinterviewer,whatattitudedomostyoungpeopleholdtowardskeepinghealthy?

证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。()

影响股票发行价格的因素有()。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括()。

推荐函的出具至少包括以下内容()。

债券交易中，报价方式包括()。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

证券组合管理的具体内容包括()。

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

在肩关节横断层面上，呈C形从前、后和外侧包绕肩关节的肌

银行卖出外币现钞与卖出外汇现汇价格相同。()

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男性，30岁，搬家公司工人，工作时不慎被家具砸伤右前臂，18小时后急诊来院，诉右前臂疼痛剧烈，右手主动活动障碍。查体见右前臂明显肿胀、压痛。该患者确诊为筋膜间隙综合征，下列体征对于早期诊断非常重要的有

牙周基础治疗后，牙龈肥大增生仍未消退，适用的手术治疗方法为

甲因农业生产而急需用钱，但又求借无门。某乙趁机表示愿借给甲3000元，但半年后须加倍偿还，否则以甲的两头耕牛代偿。甲表示同意。甲乙之问的行为()。

了解求助者各方面情况的会谈是()会谈。

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证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。