证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2013-05-10 46

问题证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、按规定收取服务费用
B、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

答案B,C,D

解析证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；③接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

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证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

影响股票发行价格的因素有()。

并购企业制定融资方案的资金来源主要有()。

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

债券交易中，报价方式包括()。

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多"。()

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

证券组合管理的具体内容包括()。

爆破加工房应设在洞口()m以外的安全地点。

臀位分娩处理，下列哪项正确：

罂粟阿片

指保险人预先备制供投保人提出保险要求时使用的格式文件,一般载明保险合同的主要条款的是()

下列关于企业所得税征收管理的说法，正确的有()。

假设A公司有优先股1000万股，其清算价值为每股10元，拖欠股利为每股0．5元；2015年12月31日普通股每股市价25元，2015年流通在外普通股5000万股，股东权益总额为80000万元，则该公司的每股净资产为()元。

白居易在登上庐山时写下：“人间四月芳菲尽，山寺桃花始盛开。”产生诗中景象的原因是：

下图是校园网中一台主机在命令行模式下执行某个命令时用sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。主机202．113．64．3的功能是【19】。

下列叙述中，错误的是

证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。()

转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。()

影响股票发行价格的因素有()。

并购企业制定融资方案的资金来源主要有()。

选择性货币政策工具包括：法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。()

债券交易中，报价方式包括()。

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多"。()

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

证券组合管理的具体内容包括()。

爆破加工房应设在洞口()m以外的安全地点。

臀位分娩处理，下列哪项正确：

罂粟阿片

指保险人预先备制供投保人提出保险要求时使用的格式文件,一般载明保险合同的主要条款的是()

下列关于企业所得税征收管理的说法，正确的有()。

假设A公司有优先股1000万股，其清算价值为每股10元，拖欠股利为每股0．5元；2015年12月31日普通股每股市价25元，2015年流通在外普通股5000万股，股东权益总额为80000万元，则该公司的每股净资产为()元。

白居易在登上庐山时写下：“人间四月芳菲尽，山寺桃花始盛开。”产生诗中景象的原因是：

下图是校园网中一台主机在命令行模式下执行某个命令时用sniffer捕获的数据包。请根据图中信息回答下列问题。主机202．113．64．3的功能是【19】。

下列叙述中，错误的是

证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。