证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

admin2013-05-10 22

问题证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、按规定收取服务费用
B、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

答案B,C,D

解析证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；③接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

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证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是()。

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()。

公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。．

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

债券交易中，报价方式包括()。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。()

A．皮肤癌B．大肠癌C．喉癌D．鼻咽癌E．小细胞肺癌转移趋向明显的是

可用作冷冻麻醉的药物是

患者女，20岁。反复发作呼吸困难、胸闷、咳嗽3年，每年秋季发作，可自行缓解。此次已发作半天，症状仍继续加重而来就诊。查：双肺满布哮鸣音，心率90次／分，律齐，无杂音。对该患者的治疗应选用的药物是

个人外汇账户按账户性质区分为()。

我国《企业会计准则》规定，会计的()应当以权责发生制为记账基础。

TheHistoryoftheFridge1Thefridgeisconsideredanecessity.Ithasbeensosincethe1960swhenpackagedfoodfirstap

Parentsareoftenupsetwhentheirchildrenpraisethehomesoftheirfriendsandregarditasaslur(诋毁)ontheirowncooking

Ever-worsening【B1】inChina’scoastalwaterswillhinder【B2】ofmarineresources,warnsanarticleinOutlookWeekl

Thecurseofjetlaghasstruckmostinternationaltravelersatonetimeoranother--andanyoneluckyenoughtohaveavoidedi

证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是()。

关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有()。

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()。

公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。．

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

债券交易中，报价方式包括()。

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()

委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托，证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻。()

A．皮肤癌B．大肠癌C．喉癌D．鼻咽癌E．小细胞肺癌转移趋向明显的是

可用作冷冻麻醉的药物是

患者女，20岁。反复发作呼吸困难、胸闷、咳嗽3年，每年秋季发作，可自行缓解。此次已发作半天，症状仍继续加重而来就诊。查：双肺满布哮鸣音，心率90次／分，律齐，无杂音。对该患者的治疗应选用的药物是

个人外汇账户按账户性质区分为()。

我国《企业会计准则》规定，会计的()应当以权责发生制为记账基础。

TheHistoryoftheFridge1Thefridgeisconsideredanecessity.Ithasbeensosincethe1960swhenpackagedfoodfirstap

Parentsareoftenupsetwhentheirchildrenpraisethehomesoftheirfriendsandregarditasaslur(诋毁)ontheirowncooking

Ever-worsening【B1】______inChina’scoastalwaterswillhinder【B2】______ofmarineresources,warnsanarticleinOutlookWeekl

Thecurseofjetlaghasstruckmostinternationaltravelersatonetimeoranother--andanyoneluckyenoughtohaveavoidedi

证券经纪人(　　)且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

Ever-worsening【B1】inChina’scoastalwaterswillhinder【B2】ofmarineresources,warnsanarticleinOutlookWeekl