商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列?( )

admin2019-05-18 47

问题商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列?( )

选项 A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、通过理财产品进行利益输送
C、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
D、挪用客户资产的

答案B

解析商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，根据法规采取相关监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PdxM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列?( )

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

关于个人理财业务的客户关系管理，说法错误的是()。

客户的下列信息属于定性信息的是()。

赋予投资者在到期日或之前，根据若干转换比率以行使价买人相关股票或收取差额付款的权利称为()。

下列关于金融互换市场的说法，错误的是()。

商业票据市场具有的特点是()。

关于黄金的特性，下列说法错误的是()。

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以()为准。

理财顾问服务流程最后一步是()。

在国内理财顾问业务中，最先进行的一个环节是()。

保险产品最显著的特点是()。

根据Killip分级，心功能Ⅱ级的表现是

A．稽留热B．弛张热C．间歇热D．波状热疟疾的典型热型是

关于“泵吸效应”的描述，正确的是

下列纠纷当事人不能协议仲裁的是(　　　)。

位于东八区的北京，迎来了早上6点钟的太阳，而此时纽约已是当天晚上的20点。()

重性精神病的早期症状可能不典型，为了避免误诊，心理咨询师应该()。

一个N=200的总体，SS=100。其离差的和∑(X一μ)等于()

A是n阶矩阵，|A|=3．则|(A)|=()

InCambodia,thechoiceofaspouseisacomplexonefortheyoungmale.Itmayinvolvenotonlyhisparentsandhisfriends,【C1

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列?( )

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

关于个人理财业务的客户关系管理，说法错误的是()。

客户的下列信息属于定性信息的是()。

赋予投资者在到期日或之前，根据若干转换比率以行使价买人相关股票或收取差额付款的权利称为()。

下列关于金融互换市场的说法，错误的是()。

商业票据市场具有的特点是()。

关于黄金的特性，下列说法错误的是()。

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以()为准。

理财顾问服务流程最后一步是()。

在国内理财顾问业务中，最先进行的一个环节是()。

保险产品最显著的特点是()。

根据Killip分级，心功能Ⅱ级的表现是

A．稽留热B．弛张热C．间歇热D．波状热疟疾的典型热型是

关于“泵吸效应”的描述，正确的是

下列纠纷当事人不能协议仲裁的是( )。

位于东八区的北京，迎来了早上6点钟的太阳，而此时纽约已是当天晚上的20点。()

重性精神病的早期症状可能不典型，为了避免误诊，心理咨询师应该()。

一个N=200的总体，SS=100。其离差的和∑(X一μ)等于()

A是n阶矩阵，|A|=3．则|(A*)*|=()

InCambodia,thechoiceofaspouseisacomplexonefortheyoungmale.Itmayinvolvenotonlyhisparentsandhisfriends,【C1

下列纠纷当事人不能协议仲裁的是(　　　)。

A是n阶矩阵，|A|=3．则|(A)|=()