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  3. 证券公司从业人员不得有的行为包括(　　)。

证券公司从业人员不得有的行为包括(　　)。

admin2013-05-20  43
问题 证券公司从业人员不得有的行为包括(　　)。
选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案A,B
解析 C项属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的禁止行为；D项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止行为。
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