基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

admin2020-02-14 21

问题基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

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基金从业资格

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基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于()。

封闭式基金每()公布资产净值。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。I．调解会员与客户之问的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记

根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

关于金融资产的定义，下列表述正确的是()。

有关演替顶极理论主要有3种：、、__。

良性骨肿瘤的X线表现特点是

企业应正确权衡风险和投资报酬率之间的关系,努力实现两者的最佳组合,使得企业价值最大化。()

Theearthquake_____nothavecomeataworsetimeforthewar-torncountry.

Youshouldspendabout20minutesonQuestions1-13,whicharebasedonReadingPassage1below.AAmericanstodaychooseamong

Thesentryguarddivedintohis______andcloselyobservedthestrangertowardshim.

Barbecuinghasbecomean【C1】______partofAmericanlife,asbarbecuegrillsarefoundinthemajorityofAmericanhomes.P

Despitewhatyoumightthinkfromitsname,theMuseumofAfghanCivilizationwillbetheverymodelofamodernmajormuseumwh

A、VisitLaredoinsummerandAmarilloinwinter.B、VisitLaredoinwinterandAmarilloinsummer.C、VisitLaredoinspringandA

基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

申请开立基金销售业务的机构应制定()。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。

世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于()。

封闭式基金每()公布资产净值。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。I．调解会员与客户之问的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记

根据企业风险管理基本框架的八项内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

关于金融资产的定义，下列表述正确的是()。

有关演替顶极理论主要有3种：______、______、______。

良性骨肿瘤的X线表现特点是

企业应正确权衡风险和投资报酬率之间的关系,努力实现两者的最佳组合,使得企业价值最大化。()

Theearthquake_____nothavecomeataworsetimeforthewar-torncountry.

Youshouldspendabout20minutesonQuestions1-13,whicharebasedonReadingPassage1below.AAmericanstodaychooseamong

Thesentryguarddivedintohis______andcloselyobservedthestrangertowardshim.

Barbecuinghasbecomean【C1】______partofAmericanlife,asbarbecuegrillsarefoundinthemajorityofAmericanhomes.P

Despitewhatyoumightthinkfromitsname,theMuseumofAfghanCivilizationwillbetheverymodelofamodernmajormuseumwh

A、VisitLaredoinsummerandAmarilloinwinter.B、VisitLaredoinwinterandAmarilloinsummer.C、VisitLaredoinspringandA

有关演替顶极理论主要有3种：、、__。