反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

admin2013-06-11 62

问题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

选项 A、未按照规定对职工进行反洗钱培训
B、泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施
E、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚

答案B,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PlkM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

如确有需要，一般产品销售人员可以()，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。

根据《公司法》的规定，可发行公司债的公司有()。

商业银行对信用风险限额的管理，应当包括()。

下列关于艺术品投资的说法中，不正确的是（）

中央银行的货币政策影响到客户理财目标的实现，对此，下列说法正确的是()。

银行承兑汇票的转让一般通过()方式进行。

商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产晶时，应对产品提供者的()等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。

债券是一种由债务人向债权人出具的，在约定时间承担还本付息义务的书面凭证。(　　)

假设某金融资产下一年在经济繁荣时收益率是20%。在经济衰退时收益率将是-20%，在经济状况正常时收益率是10%。以上三种经济情况出现的概率分别是0.2、0.2、0.6。那么，该金融资产下一年的期望收益率为()。

某企业每半年存款100万元，银行存款的名义利率为8％，每季计息一次，第5年末该企业存款本息和为()万元。

甲建设单位与乙勘察设计单位签订了勘察设计合同。合同约定，设计费为150万元，定金为设计费的15％。发包方已支付定金。如果乙在规定期限内不履行合同，应该返还给甲()。

根据《建设工程质量管理条例》，下列选项中(　　)不符合建设单位质量责任和义务规定。

某著名食品集团公司建立子公司，进军房地产行业，该集团公司采用的是()发展战略。

证明：若函数f(x)在[a，b]上可导，且f’+(a)≠f’-(b)，k为介于f’+(a)，f’-(b)之间的任意实数，则至少存在一点ξ∈(a，b)，使得f’(ξ)=k。

当经济发展中出现有效需求不足时，需要()，以刺激经济增长，增加就业。

Thefirstparagraphimpliesthat.Inthesentence"Morethanthat,ithadbecomeabox..."(Line1,Para.2),"it".

在Access中已经建立了“学生”表，若查找“学号”是“S00001”或“S00002”的记录，应在查询设计视图的“条件”行中输入()。

Theteacherwillnotletanyoneleavetheclassroomuntilthebell______.

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

如确有需要，一般产品销售人员可以()，但必须制定明确的业务管理办法和授权管理规则。

根据《公司法》的规定，可发行公司债的公司有()。

商业银行对信用风险限额的管理，应当包括()。

下列关于艺术品投资的说法中，不正确的是（）

中央银行的货币政策影响到客户理财目标的实现，对此，下列说法正确的是()。

银行承兑汇票的转让一般通过()方式进行。

商业银行开展个人理财业务涉及代理销售其他金融机构的投资产晶时，应对产品提供者的()等进行评估，并明确界定双方的权利与义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。

债券是一种由债务人向债权人出具的，在约定时间承担还本付息义务的书面凭证。( )

假设某金融资产下一年在经济繁荣时收益率是20%。在经济衰退时收益率将是-20%，在经济状况正常时收益率是10%。以上三种经济情况出现的概率分别是0.2、0.2、0.6。那么，该金融资产下一年的期望收益率为()。

某企业每半年存款100万元，银行存款的名义利率为8％，每季计息一次，第5年末该企业存款本息和为()万元。

甲建设单位与乙勘察设计单位签订了勘察设计合同。合同约定，设计费为150万元，定金为设计费的15％。发包方已支付定金。如果乙在规定期限内不履行合同，应该返还给甲()。

根据《建设工程质量管理条例》，下列选项中( )不符合建设单位质量责任和义务规定。

某著名食品集团公司建立子公司，进军房地产行业，该集团公司采用的是()发展战略。

证明：若函数f(x)在[a，b]上可导，且f’+(a)≠f’-(b)，k为介于f’+(a)，f’-(b)之间的任意实数，则至少存在一点ξ∈(a，b)，使得f’(ξ)=k。

当经济发展中出现有效需求不足时，需要()，以刺激经济增长，增加就业。

Thefirstparagraphimpliesthat______.Inthesentence"Morethanthat,ithadbecomeabox..."(Line1,Para.2),"it"______.

在Access中已经建立了“学生”表，若查找“学号”是“S00001”或“S00002”的记录，应在查询设计视图的“条件”行中输入()。

Theteacherwillnotletanyoneleavetheclassroomuntilthebell______.

债券是一种由债务人向债权人出具的，在约定时间承担还本付息义务的书面凭证。(　　)

根据《建设工程质量管理条例》，下列选项中(　　)不符合建设单位质量责任和义务规定。

Thefirstparagraphimpliesthat.Inthesentence"Morethanthat,ithadbecomeabox..."(Line1,Para.2),"it".