反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

admin2013-06-11 50

问题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

选项 A、未按照规定对职工进行反洗钱培训
B、泄露因反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施
E、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚

答案B,D,E

解析

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动，均属于理财顾问服务。()

某投资者预期某金融资产市场价格在未来一段时间内会上涨。市场上存在以该金融资产为标的资产的看涨期权、看跌期权以及金融期货。根据自己的预期，该投资者可能会采取的投资策略有()。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务。

下列情况下，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录的有()。

金融市场是中央银行实施货币政策，调节货币供给或利率的重要传导中介，这体现了金融市场()的功能。

下列关于艺术品投资的说法中，不正确的是（）

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。(　　)

根据《信托法》，受托人以()为限向受益人承担支付信托利益的义务。

民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。()

已知美元对人民币的即期汇率为USD1=CNY6．8312，3个月的远期汇率为USD1=CNY6．8296，则可以判断美元对人民币()。

对DIC病人早期进行抗凝治疗时，首选的药物是

儿童伤寒在病程第一周内易发生的并发症是

流行性出血热患者全身各组织器官都可有充血、出血、变性、坏死，表现最为明显的器官是()

保险合同成立后，依法或双方约定不得解除外，(　　　)可以解除合同。

下列不属于多乐章的乐曲体裁是()。

党的十六届五中全会指出，提升国家竞争力的决定性因素是

OfalltheemployedworkersintheUnitedStates,12.5millionarepartofatemporaryworkforce.TheUnitedStatesBureauofLa

A、Shehadtowaitevenlongerthanthemandidtohavehercarinspected.B、Themanshouldhavehadhiscarinspectedearlier.C

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列哪种行为会受到行政处分( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动，均属于理财顾问服务。()

某投资者预期某金融资产市场价格在未来一段时间内会上涨。市场上存在以该金融资产为标的资产的看涨期权、看跌期权以及金融期货。根据自己的预期，该投资者可能会采取的投资策略有()。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务。

下列情况下，商业银行不得提供客户的相关资料和服务与交易记录的有()。

金融市场是中央银行实施货币政策，调节货币供给或利率的重要传导中介，这体现了金融市场()的功能。

下列关于艺术品投资的说法中，不正确的是（）

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。( )

根据《信托法》，受托人以()为限向受益人承担支付信托利益的义务。

民事法律行为是公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。()

已知美元对人民币的即期汇率为USD1=CNY6．8312，3个月的远期汇率为USD1=CNY6．8296，则可以判断美元对人民币()。

对DIC病人早期进行抗凝治疗时，首选的药物是

儿童伤寒在病程第一周内易发生的并发症是

流行性出血热患者全身各组织器官都可有充血、出血、变性、坏死，表现最为明显的器官是()

保险合同成立后，依法或双方约定不得解除外，( )可以解除合同。

下列不属于多乐章的乐曲体裁是()。

党的十六届五中全会指出，提升国家竞争力的决定性因素是

OfalltheemployedworkersintheUnitedStates,12.5millionarepartofatemporaryworkforce.TheUnitedStatesBureauofLa

A、Shehadtowaitevenlongerthanthemandidtohavehercarinspected.B、Themanshouldhavehadhiscarinspectedearlier.C

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。(　　)

保险合同成立后，依法或双方约定不得解除外，(　　　)可以解除合同。