证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

admin2012-03-29 37

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

选项 A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案B,C,D

解析根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①守法合规。证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。②公平公正。证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。③资格管理。证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。④约定运作。证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。⑤集中管理。证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。⑥风险控制。证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

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证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

各行业变动时,往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的,但关系密切的程度又不一样。据此,可以将行业分为()。

证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》,负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。()

依据《上市公司行业分类指引》规定,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出(),则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。

ACIIA会员类别包括()。

国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

从理论上说,关联交易属于()。

发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。()

涉及下列()事项时，证券交易所可以根据实际情况决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

对输入计算机的数据进行审核，可采用（）方式进行审核。

决定当代中国命运的关键一招，决定实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦的关键一招是（）

马斯洛将人的需要由低级到高级划分为5个层次，最高一层是

下列哪项是燥邪犯肺证与肺阴虚证的鉴别要点()

某施工合同中约定，由承包人在其设计资质等级和业务允许范围内，完成工程的部分配套设计。对承包人完成的设计，应由()确认后方可使用。

某工程合同金额200万元，合同工期5个月，预付款36万元，主材料费所占比重60％，每月完成工程量40万元，那么第一次扣回预付款的数额为()万元。

下列各项中属于电算化会计岗位中的基本岗位的是()。

甲将一件内藏5000元人民币的旧大衣扔到垃圾堆，后被拾荒人乙拾取，并发现了此钱，甲闻讯后前往乙家要钱，未果。下列说法中正确的是()。

设在SQLServer2008中，用户U1在DBl数据库中创建了"#Temp表。下列关于#Temp表的说法，正确的是()。

—Ibeatthepartyby6o’clock?—No,you,butdon’tbemuchlater.

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

各行业变动时,往往呈现出明显的、可测的增长或衰退的格局。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的,但关系密切的程度又不一样。据此,可以将行业分为()。

证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》,负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。()

依据《上市公司行业分类指引》规定,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出(),则将该公司划入此类业务相对应的行业类别。

ACIIA会员类别包括()。

国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。

长期资本是指合同规定偿还期超过()年的资本或未定偿还期的资本。

从理论上说,关联交易属于()。

发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在()个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

上市公告书内容由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便披露的，发行人可向证券交易所申请豁免。()

涉及下列()事项时，证券交易所可以根据实际情况决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

对输入计算机的数据进行审核，可采用（）方式进行审核。

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某施工合同中约定，由承包人在其设计资质等级和业务允许范围内，完成工程的部分配套设计。对承包人完成的设计，应由()确认后方可使用。

某工程合同金额200万元，合同工期5个月，预付款36万元，主材料费所占比重60％，每月完成工程量40万元，那么第一次扣回预付款的数额为()万元。

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甲将一件内藏5000元人民币的旧大衣扔到垃圾堆，后被拾荒人乙拾取，并发现了此钱，甲闻讯后前往乙家要钱，未果。下列说法中正确的是()。

设在SQLServer2008中，用户U1在DBl数据库中创建了"#Temp表。下列关于#Temp表的说法，正确的是()。

—______Ibeatthepartyby6o’clock?—No,you______,butdon’tbemuchlater.

—Ibeatthepartyby6o’clock?—No,you,butdon’tbemuchlater.