证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

admin2012-03-29 58

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

选项 A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案B,C,D

解析根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①守法合规。证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。②公平公正。证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。③资格管理。证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。④约定运作。证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。⑤集中管理。证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。⑥风险控制。证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PoJg777K

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期权合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。()

报表性重组一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。()

()通常是指获取目标公司全部股权,使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

直接信用控制是指以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。其具体手段包括()。

由于我国证券市场目前属于弱势有效市场,信息公开化不足,虚假披露还时有发生,因此积极成长型投资的信息需求很难在理性上得到有效满足。()

两税合并前内资企业的所得税率标准为()。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。()

发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。

A型超声提供的信息

患者，男性，75岁。确诊COPD已10多年，本次因COPD急性加重2天急诊入院。查血气分析(刚吸氧约15分钟)示：pH7．32，PaO249mmHg，PaCO272mmHg，AB35mmol／L，BE+16mmol／L。目前患者病情稳定，准备出院，医生

下列关于DR较CR更具优点的描述中不正确的是

某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法中正确的是(　　)。

企业应当按照与重组有关的直接支出确定预计负债的金额，这些直接支出包括留用职工岗前培训、市场推广、新系统和营销网络投入等。()

作为研究者的教师在教育教学活动的自然状态下，根据研究的问题进行有目的、有计划的看、思、记，这种方法叫作()。

软件设计包括软件的结构、数据接口和过程设计，其中软件的过程设计是指______。

A、Intherestaurant.B、Inahotel.C、Inasupermarket.D、Inashoppingmall.B

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

金融期权合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。()

报表性重组一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。()

()通常是指获取目标公司全部股权,使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

直接信用控制是指以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。其具体手段包括()。

由于我国证券市场目前属于弱势有效市场,信息公开化不足,虚假披露还时有发生,因此积极成长型投资的信息需求很难在理性上得到有效满足。()

两税合并前内资企业的所得税率标准为()。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。()

发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交以下()材料。

A型超声提供的信息

患者，男性，75岁。确诊COPD已10多年，本次因COPD急性加重2天急诊入院。查血气分析(刚吸氧约15分钟)示：pH7．32，PaO249mmHg，PaCO272mmHg，AB35mmol／L，BE+16mmol／L。目前患者病情稳定，准备出院，医生

下列关于DR较CR更具优点的描述中不正确的是

某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法中正确的是( )。

企业应当按照与重组有关的直接支出确定预计负债的金额，这些直接支出包括留用职工岗前培训、市场推广、新系统和营销网络投入等。()

作为研究者的教师在教育教学活动的自然状态下，根据研究的问题进行有目的、有计划的看、思、记，这种方法叫作()。

软件设计包括软件的结构、数据接口和过程设计，其中软件的过程设计是指______。

A、Intherestaurant.B、Inahotel.C、Inasupermarket.D、Inashoppingmall.B

某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法中正确的是(　　)。