证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

admin2012-03-29 24

问题证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

选项 A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案B,C,D

解析根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①守法合规。证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。②公平公正。证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。③资格管理。证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。④约定运作。证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。⑤集中管理。证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。⑥风险控制。证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

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证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在现实市场交易中,从金融期货合约的买方角度看,期货价格相当于交易者持有现货金融工具至期货合约到期日所必须支付的因持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额。()

应收账款周转率是营业收入与平均应收账款的比值。它反映年度内应收账款转为现金的平均次数,说明应收账款流动的速度。()

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

相关关系按研究指标变量的多少可分为()。

跨品种价差套利中,两个指数之间相关性越大越好,但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

从理论上讲,组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。()

董事会制度是确保股东充分行使权利最基础的制度安排。()

证券公司的投资银行业务由()负责监管。

下列()内地企业在香港创业板发行与上市时可以提交在大致相同拥有权及管理层管理下的12个月的活跃业务记录。

鼻腔黏膜发炎常波及的腔窦是

丁香粉末的显微特征有（）

下列属于券商结算模式的托管资产的是()。

相对于发行债券和利用银行借款购买设备而言。通过融资租赁方式取得设备的主要优点有()。

对理财师来说，对理财方案评估频率越高越好。()

阅读《皇帝的新装》教学实录(片段)，按照要求答题。师出示多媒体：“皇帝的新装”对皇帝，对官员，对百姓来说，与其说是新装，不如说是——?(学生思考)生：不如说是一场闹剧。生：不如说是一个谎言。生：不

根据文意，对“桥是不会动的”理解正确的一项是。下列不属于桥的运动形态的一项是。

Thehumannoseisanunderratedtool.Humansareoftenthoughttobeinsensitivesmellerscomparedwithanimals,【B1】______this

有以下程序#includemain(){inti=0;i=~i;printf("%d\n",i);}程序运行后的输出结果是

Seariseasaresultofglobalwarmingwouldimmediatelythreatenthatlargefractionoftheglobelivingatsealevel.Nearlyo

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在现实市场交易中,从金融期货合约的买方角度看,期货价格相当于交易者持有现货金融工具至期货合约到期日所必须支付的因持有现货金融工具所取得的收益与购买金融工具而付出的融资成本之间的差额。()

应收账款周转率是营业收入与平均应收账款的比值。它反映年度内应收账款转为现金的平均次数,说明应收账款流动的速度。()

证券投资分析的主要信息来源渠道不包括()。

独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()

相关关系按研究指标变量的多少可分为()。

跨品种价差套利中,两个指数之间相关性越大越好,但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。()

从理论上讲,组合技术的基本原理就是根据实际需要构成一个相同方向的头寸全部冲掉或者部分冲销原有的风险暴露。()

董事会制度是确保股东充分行使权利最基础的制度安排。()

证券公司的投资银行业务由()负责监管。

下列()内地企业在香港创业板发行与上市时可以提交在大致相同拥有权及管理层管理下的12个月的活跃业务记录。

鼻腔黏膜发炎常波及的腔窦是

丁香粉末的显微特征有（）

下列属于券商结算模式的托管资产的是()。

相对于发行债券和利用银行借款购买设备而言。通过融资租赁方式取得设备的主要优点有()。

对理财师来说，对理财方案评估频率越高越好。()

阅读《皇帝的新装》教学实录(片段)，按照要求答题。师出示多媒体：“皇帝的新装”对皇帝，对官员，对百姓来说，与其说是新装，不如说是——?(学生思考)生：不如说是一场闹剧。生：不如说是一个谎言。生：不

根据文意，对“桥是不会动的”理解正确的一项是______。下列不属于桥的运动形态的一项是______。

Thehumannoseisanunderratedtool.Humansareoftenthoughttobeinsensitivesmellerscomparedwithanimals,【B1】______this

有以下程序#includemain(){inti=0;i=~i;printf("%d\n",i);}程序运行后的输出结果是

Seariseasaresultofglobalwarmingwouldimmediatelythreatenthatlargefractionoftheglobelivingatsealevel.Nearlyo

根据文意，对“桥是不会动的”理解正确的一项是。下列不属于桥的运动形态的一项是。