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  3. 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

admin2012-03-29  49
问题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括(    )。
选项 A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
答案B,C,D
解析 根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①守法合规。证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。②公平公正。证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。③资格管理。证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。④约定运作。证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。⑤集中管理。证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。⑥风险控制。证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
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