申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

admin2014-05-17 24

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

选项 A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B、具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

答案A,B,C,D

解析申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基：金绩效的影响。()

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()

行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作以及彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。()

基金管理人负责披露的事项，具体涉及()

在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

如果上市证券发生()等事项，就要进行除息与除权。

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有()

反收购管理层防卫策略有()

为了保持公司的控制权，通常管理层会在公司章程中设置反收购条款。常见的反收购条款有(　　)。

不属于萎缩的是

根据《中华人民共和国进出口关税条例》规定，进出口货物的收发货人或其代理人在下列哪些情况下可以自缴纳税款之日起一年内，凭原纳税收据向海关书面申请退税?()

关于伴采矿资源税税务处理的说法，正确的是()。

作为职业道德规范—“诚信”的特征包括()

儿童进餐必须定时定量，进餐间隔时间应为()小时。

做好()，永远是公安机关的一项重要任务，永远是做好公安工作的重要条件。

某食品生产厂在生产的袋装奶粉的外包装上，必须注明的是()。

法系与法律体系

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基：金绩效的影响。()

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关的法律法规和基金合同的要求运作基金财产。()

行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信、重视当前的事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作以及彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。()

基金管理人负责披露的事项，具体涉及()

在资产估值方面，资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()

()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

如果上市证券发生()等事项，就要进行除息与除权。

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有()

反收购管理层防卫策略有()

为了保持公司的控制权，通常管理层会在公司章程中设置反收购条款。常见的反收购条款有( )。

不属于萎缩的是

根据《中华人民共和国进出口关税条例》规定，进出口货物的收发货人或其代理人在下列哪些情况下可以自缴纳税款之日起一年内，凭原纳税收据向海关书面申请退税?()

关于伴采矿资源税税务处理的说法，正确的是()。

作为职业道德规范—“诚信”的特征包括()

儿童进餐必须定时定量，进餐间隔时间应为()小时。

做好()，永远是公安机关的一项重要任务，永远是做好公安工作的重要条件。

某食品生产厂在生产的袋装奶粉的外包装上，必须注明的是()。

法系与法律体系

为了保持公司的控制权，通常管理层会在公司章程中设置反收购条款。常见的反收购条款有(　　)。