申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

admin2014-05-17 40

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

选项 A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B、具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

答案A,B,C,D

解析申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。()

当证券实际价格低于均衡价格时，应该卖出该证券。()

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各，自行为依法承担赔偿责任。()

有关基金销售服务费，以下说法中，正确的有()

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()

基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担主要会计责任。()

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100％，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

招股说明书中“管理层讨论与分析”章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表，分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。()

我国明清时期与同时期西欧国家秘书工作的相似之处有

诊断有机磷农药中毒的最重要的指标为()

关于问诊方法，下列哪项不正确

处理胎盘早剥时首先要考虑的是

下列不属于河流的水文调查与水文测量的内容是()。

班组长和安全员的安全教育内容不包括(　　)。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15％起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

固定资产磨损和损耗包括固定资产的实物损耗、自然损耗和()。

A:Whatflowersdoyougrowinyourgarden?B:______.

Ifyou’vebeenoncampusforverylong,I’mcertainthatyou’vealreadyheardaboutthiscourse.Youmayknowthatlastsemester

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。()

当证券实际价格低于均衡价格时，应该卖出该证券。()

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各，自行为依法承担赔偿责任。()

有关基金销售服务费，以下说法中，正确的有()

开展特定客户资产管理业务的基金管理公司，在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的()

基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担主要会计责任。()

下列关于目前我国基金管理费率的说法中，正确的有()

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100％，则市值配售与网上定价发行同时进行。()

招股说明书中“管理层讨论与分析”章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表，分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。()

我国明清时期与同时期西欧国家秘书工作的相似之处有

诊断有机磷农药中毒的最重要的指标为()

关于问诊方法，下列哪项不正确

处理胎盘早剥时首先要考虑的是

下列不属于河流的水文调查与水文测量的内容是()。

班组长和安全员的安全教育内容不包括( )。

债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15％起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

固定资产磨损和损耗包括固定资产的实物损耗、自然损耗和()。

A:Whatflowersdoyougrowinyourgarden?B:______.

Ifyou’vebeenoncampusforverylong,I’mcertainthatyou’vealreadyheardaboutthiscourse.Youmayknowthatlastsemester

班组长和安全员的安全教育内容不包括(　　)。