首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
admin
2014-05-17
69
问题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
选项
A、具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B、具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C、最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
A,B,C,D
解析
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/PoNg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权以增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的()
基金管理公司非主要股东不必必须达到的标准是()
()给出了基金份额系统风险的超额收益率。
.及时性原则体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。()
()是由登记公司或交易所按有关规定收取。
以下关于投资组合保险策略的说法中,正确的是()
证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。()
随机试题
关于影响疼痛的因素下列哪项描述是错误的()
不是低钙血症常见原因的是
胃及十二指肠溃疡病的镜下改变可分为四层,由浅到深可分为
2008年6月8日,某建筑公司的项目经理向水泥厂发出一个要约,想要购买水泥厂的水泥100t。要约中要求水泥厂在2008年6月12日之前作出答复,但是,水泥厂考虑到水泥可能会涨价而拖延到2008年6月20日才回复同意卖给建筑公司项目经理水泥。根据场景,回答下
背景资料某安装公司承接一商务楼(地上30层、地下2层)的电梯安装工程,工程有32层32站曳引式电梯8台,工期为90天,开工时间为3月18日,其中6台客梯需智能群控,2台消防电梯需在4月30日交付使用,并通过消防验收,在工程后期作为施工电梯使用。电
按照印花税的有关规定,下列表述正确的有()。
在我国,“公民”一词的含义是()
史学研究如果离开了哲学的___________,不关注重大的历史事变和基本的理论问题,以繁琐考辨取代理论思维,以堆砌资料为___________,以叠床架屋为___________,拾芝麻以为玑珠,袭陈言而自诩多闻,见枯木以为树林,___________,
下列不属于操作系统查找和分配空闲区的分配算法的是
Duringthe1980’sapproximately$50billioninprivateinvestmentcapitalisestimatedtohaveleftMexicoandaddedtothestra
最新回复
(
0
)