申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

admin2014-05-17 68

问题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

选项 A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B、具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

答案A,B,C,D

解析申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的注册资本不应当少于3亿元人民币。()

基金管理公司非主要股东不必必须达到的标准是()

()是根据法律、法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()

股票投资风格分类体系的标准不包括()

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。()

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

A．DPP-4抑制剂B．二甲双胍C．罗格列酮D．格列本脲E．瑞格列奈适用于餐后高血糖为主要表现的患者，常见不良反应为低血糖的药物是()

某一细颗粒土层，通过土体微结构分析，测得土体平均孔隙直径D=0.04mm，水膜的表面张力T=7.56×10-5kN/m。毛细力的方向角a＝0°，水的密度γw＝9.8kN/m3。则土体毛细上升高度hc。为(　　)。

容器内储有一定量的理想气体，若保持容积不变，使气体的温度升高，则分子的平均碰撞次数和平均自由程的变化情况：

()是露天采矿场的基本构成要素之一，是进行独立采剥作业的单元。

保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

下列关于我国金融资产管理公司的说法，不正确的是(　　)。

劳动关系以()分离为核心。

《刑法》第452条第1、2款规定:“本法自1997年10月1日起施行。”“列于本法附件一的全国人民代表大会常务委员会制定的条例、补充规定和决定,已纳入本法或者已不适用,自本法施行之日起,予以废止。”如何理解该条的内容?

TheBibleisthegreatworkofthereligiousliteratureandwasinprocessofformationforabouttwelvehundredyears.The

在数据库设计器中设计表之间的联系时，要在父表中建立【】，在子表中建立【】。

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的注册资本不应当少于3亿元人民币。()

基金管理公司非主要股东不必必须达到的标准是()

()是根据法律、法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()

股票投资风格分类体系的标准不包括()

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金()

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()

网上增发新股采用累计投标询价方式时。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。()

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

A．DPP-4抑制剂B．二甲双胍C．罗格列酮D．格列本脲E．瑞格列奈适用于餐后高血糖为主要表现的患者，常见不良反应为低血糖的药物是()

某一细颗粒土层，通过土体微结构分析，测得土体平均孔隙直径D=0.04mm，水膜的表面张力T=7.56×10-5kN/m。毛细力的方向角a＝0°，水的密度γw＝9.8kN/m3。则土体毛细上升高度hc。为( )。

容器内储有一定量的理想气体，若保持容积不变，使气体的温度升高，则分子的平均碰撞次数和平均自由程的变化情况：

()是露天采矿场的基本构成要素之一，是进行独立采剥作业的单元。

保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

下列关于我国金融资产管理公司的说法，不正确的是( )。

劳动关系以()分离为核心。

《刑法》第452条第1、2款规定:“本法自1997年10月1日起施行。”“列于本法附件一的全国人民代表大会常务委员会制定的条例、补充规定和决定,已纳入本法或者已不适用,自本法施行之日起,予以废止。”如何理解该条的内容?

TheBibleisthegreatworkofthereligiousliteratureandwasinprocessofformationforabouttwelvehundredyears.The

在数据库设计器中设计表之间的联系时，要在父表中建立【】，在子表中建立【】。

某一细颗粒土层，通过土体微结构分析，测得土体平均孔隙直径D=0.04mm，水膜的表面张力T=7.56×10-5kN/m。毛细力的方向角a＝0°，水的密度γw＝9.8kN/m3。则土体毛细上升高度hc。为(　　)。

下列关于我国金融资产管理公司的说法，不正确的是(　　)。