首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。[2015年12月真题]
对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。[2015年12月真题]
admin
2016-09-20
81
问题
对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下不属于加强对“内部人”监督措施的是( )。[2015年12月真题]
选项
A、建立部门之间牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
B、建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层负责人独断专行
C、建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝对此类事件的处理不及时
D、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督
答案
C
解析
在监督内部控制上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。具体监督措施有:①加强对基金管理人的内部控制监督,建立基金管理人重大决策集体审批等制度,以杜绝业务管理层负责人独断专行;②加强对基金管理人部门管理的控制监督,建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;③加强对关键岗位管理人员的控制监督,建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案,从而建立健全企业内部控制监督机制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Pr1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列属于用于融资融券的股票必须符合的条件的是()。①股票发行公司已完成股权分置改革②融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股③融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股④股东人数不少于200人
下列关于银行间债券结算业务类型说法错误的是()。
欧洲最大的证券交易所是()。
下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。
基金会计核算的内容,不包括()业务。
三一转债发行面值100元,转换比例为13.33,2016年3月11日该转债收盘价109.9417元,标的股票三一重工收盘价5.28元,则该日转股价格为()。
下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。
某公司2015年的销售利润率为20%,总资产周转率为0.8,权益乘数为2,则该公司的净资产收益率为()。
()针对直接关系型群体。
随机试题
下列哪项检查是不必要的不考虑下列哪项诊断
子宫在经期、分娩期表现为
若招标人需要对已发出的招标文件进行必要的修改,则应在招标文件要求的提交投标文件截止时间至少()日前,以书面形式通知所有购买招标文件的投标人。
2010年2月,某外国公司(以下简称A公司)与我国一家有限责任公司(以下简称B公司)初步达成股权并购协议,拟将B公司改组为中外合资经营企业(以下简称C公司)。协议要点如下:(1)B公司的注册资本由现在的600万美元,增至1000万美元,增加的出资全部由A
海洋是资源的宝库,但海洋活动也容易引发争端。目前,我国在海洋执法权方面政出多门。海洋执法权分别由海监、渔政、海关、海事、边防武警等多个部门行使,无法在海洋执法方面形成合力。一旦在我国海洋上发生纠纷,无法快速有效解决问题。我国应该借鉴日本的海上保安厅、美国的
唐朝的法律形式包括()。
设有关系R和S,在下列的关系运算中,不要求:“R和S具有相同的元数,且它们对应属性的数据类型也相同”的运算是______。
ABROGATE:
Thegovernment______toitsoriginalplaninspiteofalloppositions.
A、Theprogramissatisfactory.B、Theprogramisdisappointing.C、Theprogramiscancelled.D、Theprogramisbetterthanexpected
最新回复
(
0
)