担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有( )

admin2011-04-17 62

问题担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有( )

选项 A、公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平
B、公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
C、上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%
D、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

答案A,B,C,D

解析

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担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。()

在()情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有()。

企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前个工作日报备案。()

客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。()

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括()。

采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告。()

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括()。

茶叶是出口农副产品中少数商品之一。

某投资项目，贴现率为10％时，其净现值为250，贴现率为12％时，其净现值为一120，该项目的内含报酬率为()

肾窦的组成包含以下哪些成分（）

与苯丙胺有关的描述不正确的是

饮证与水肿同为津液病变，其不同在于

患者，女，33岁。一月前清宫后放置节育环，见出血。自述月经期提前、经量较多、行经天数延长、经色红质稀、腰膝酸软、五心烦热，医师处以安坤颗粒。安坤颗粒的功能是()。

项目经理应根据委托方的具体要求，有选择地确定政府发展规划评估报告的内容和论述重点。政府发展规划评估报告的基本结构不包括()。

广义的信贷指一切以实现承诺为条件的价值运动形式，它包括()。

（）是国际货币基金组织创造的具有“纸黄金”之称的记账形式，用以充当国际间的支付手段。

Thedoctorinsistedthatthepatient______beforeChristmas.

担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的，并在尽职调查报告中予以说明的事项有( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()

发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。()

在()情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有()。

企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。()

客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。()

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括()。

采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。()

会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括()。

茶叶是出口农副产品中少数商品之一。

某投资项目，贴现率为10％时，其净现值为250，贴现率为12％时，其净现值为一120，该项目的内含报酬率为()

肾窦的组成包含以下哪些成分（）

与苯丙胺有关的描述不正确的是

饮证与水肿同为津液病变，其不同在于

患者，女，33岁。一月前清宫后放置节育环，见出血。自述月经期提前、经量较多、行经天数延长、经色红质稀、腰膝酸软、五心烦热，医师处以安坤颗粒。安坤颗粒的功能是()。

项目经理应根据委托方的具体要求，有选择地确定政府发展规划评估报告的内容和论述重点。政府发展规划评估报告的基本结构不包括()。

广义的信贷指一切以实现承诺为条件的价值运动形式，它包括()。

（）是国际货币基金组织创造的具有“纸黄金”之称的记账形式，用以充当国际间的支付手段。

Thedoctorinsistedthatthepatient______beforeChristmas.

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前个工作日报备案。()

采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告。()