根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，保荐业务工作底稿至少应当包含的内容有( )。[2018年12月真题] Ⅰ．保荐机构对项目进行立项、内核所形成的文件资料 Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ．发行申请文件、反馈

admin2022-08-17 52

问题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，保荐业务工作底稿至少应当包含的内容有( )。[2018年12月真题]
Ⅰ．保荐机构对项目进行立项、内核所形成的文件资料
Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ．发行申请文件、反馈意见的回复，询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
Ⅳ．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
Ⅴ．律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析参见《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第6条规定。1-3 推荐和申报

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。

当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。[2018年4月真题]

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铁磁谐振过电压也可称为()。

()不是设备制造过程中监理的资料。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，按合同规定支付价款系()的主要义务和责任。

2015年1—3月，国有企业营业总收入103155．5亿元，同比下降6％。其中，中央企业收入63191.3亿元，同比下降7％。地方国有企业收入39964．2亿元，同比下降4．2％。1--3月，国有企业营业总成本100345．5亿元，同比下降5．1％，其中

邓小平同志明确提出“建设有中国特色的社会主义”的科学概念是在党的()。

某国准备造访一颗太阳系行星，这颗星球的物质组成以氢和氦为主，其平均半径仅亚于木星，而且它有23颗卫星，表面有一个特别美丽的光环。这颗行星是：

《华伦夫人的职业》、《芭芭拉少校》是()的作品。

设f(x)=试问当α取何值时，f(t)在点x=0处，(1)连续；(2)可导；(3)一阶导数连续；(4)二阶导数存在．

Largecompaniesneedawaytoreachthesavingsofthepublicatlarge.Thesameproblem,onasmallerscale,facespractically

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证券专项业务类资格

客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年。

下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是()。

当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是()。

对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过______个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_____个月。()

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

下列关于目标客户的选择，说法错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。[2018年4月真题]

【2006年第138题】防止土体滑坡的措施．下列哪一种方法是不正确的?

铁磁谐振过电压也可称为()。

()不是设备制造过程中监理的资料。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，按合同规定支付价款系()的主要义务和责任。

2015年1—3月，国有企业营业总收入103155．5亿元，同比下降6％。其中，中央企业收入63191.3亿元，同比下降7％。地方国有企业收入39964．2亿元，同比下降4．2％。1--3月，国有企业营业总成本100345．5亿元，同比下降5．1％，其中

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某国准备造访一颗太阳系行星，这颗星球的物质组成以氢和氦为主，其平均半径仅亚于木星，而且它有23颗卫星，表面有一个特别美丽的光环。这颗行星是：

《华伦夫人的职业》、《芭芭拉少校》是()的作品。

设f(x)=试问当α取何值时，f(t)在点x=0处，(1)连续；(2)可导；(3)一阶导数连续；(4)二阶导数存在．

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对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过__个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过_个月。()