商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。

admin2013-06-03 47

问题商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。

选项 A、操守
B、胜任能力
C、个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
D、个人理财顾问服务品质
E、个人消费信用状况

答案A,B,C,D

解析《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十三条规定，商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，对本行从事个人理财顾问服务的业务人员操守与胜任能力、个人理财顾问服务操作的合规性与规范性、个人理财顾问服务品质等进行内部调查和监督。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Q4JM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某家商业银行在交易过程中，结算系统发生故障导致结算失败，对此下列说法正确的是()

由于我国区域间的经济差异十分显著，所以在贷款组合信用风险识别和分析过程中应当考虑区域风险变量。()

下列不属于对经济资本进行科学配置应具备的前提条件是(　　　)。

某部门的投资组合中有三种人民币资产，头寸分别为4万元、8万元、2万元，一年后，三种资产的年百分比收益率分别为20％、44％、15％，则该部门的投资组合年百分比收益率是()。

根据《巴塞尔新资本协议》内部评级法，下列说法正确的是()。

以下关于经风险调整的资本收益率在经营管理活动中的作用，说法错误的是()。

公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在()方面。

()承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

风险文化一般由风险管理理念、知识和措施三个层次组成。()

信息科技部门承担本银行的信息科技职责，其具体内容不包括()。

常用口服用药的特点是（）。

《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位的安全生产情况进行监督检查时，可以行使的职权有()

浅埋暗挖法的主要开挖方法中沉降较小的是()。

建仓时必须要决定(　　)。

教学《沁园春．长沙》，教师引导学生联想与“秋”有关的古诗，学生列举了《天净沙．秋思》《枫桥夜泊》和《登高》。教师让学生思考课文所表达的情感与这些作品有何不同。以下对于教师做法的分析，正确的是()。

在1945年党的七大上，首次对毛泽东思想的科学内涵作出界定的是()。

人民警察使用驱逐性、制服性警械，()。

Youmayopenyourelectronicmailandfindinformationabouthowtobuymedicine,cheapairlinetickets,booksand,ofcourse,c

Manystudentsfind______jobsduringtheirsummerholidays.

商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

某家商业银行在交易过程中，结算系统发生故障导致结算失败，对此下列说法正确的是()

由于我国区域间的经济差异十分显著，所以在贷款组合信用风险识别和分析过程中应当考虑区域风险变量。()

下列不属于对经济资本进行科学配置应具备的前提条件是( )。

某部门的投资组合中有三种人民币资产，头寸分别为4万元、8万元、2万元，一年后，三种资产的年百分比收益率分别为20％、44％、15％，则该部门的投资组合年百分比收益率是()。

根据《巴塞尔新资本协议》内部评级法，下列说法正确的是()。

以下关于经风险调整的资本收益率在经营管理活动中的作用，说法错误的是()。

公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在()方面。

()承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。

风险文化一般由风险管理理念、知识和措施三个层次组成。()

信息科技部门承担本银行的信息科技职责，其具体内容不包括()。

常用口服用药的特点是（）。

《安全生产法》规定，负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位的安全生产情况进行监督检查时，可以行使的职权有()

浅埋暗挖法的主要开挖方法中沉降较小的是()。

建仓时必须要决定( )。

教学《沁园春．长沙》，教师引导学生联想与“秋”有关的古诗，学生列举了《天净沙．秋思》《枫桥夜泊》和《登高》。教师让学生思考课文所表达的情感与这些作品有何不同。以下对于教师做法的分析，正确的是()。

在1945年党的七大上，首次对毛泽东思想的科学内涵作出界定的是()。

人民警察使用驱逐性、制服性警械，()。

Youmayopenyourelectronicmailandfindinformationabouthowtobuymedicine,cheapairlinetickets,booksand,ofcourse,c

Manystudentsfind______jobsduringtheirsummerholidays.

下列不属于对经济资本进行科学配置应具备的前提条件是(　　　)。

建仓时必须要决定(　　)。