(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 24

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Q73g777K

最新回复(0)

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为(　　)。

公司型证券投资基金反映的是()关系。

龙债券的投资者来自(　　)。

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

影响期货价格的因素包括(　　)。

2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的(　　)。

某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为25元,当前市场价格1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,那么债券转换比例、转换价值和转换平价分别为()。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

唯物辩证法和形而上学的根本分歧在于()

神经细胞在兴奋过程中，Na+内流和K+外流的量取决于()(2008年)

男性，40岁。多年饮酒，不饮酒则身体难受、失眠、出汗、心烦等。两天来停饮，出现幻视，并且听到声音议论他。此人所患疾病可能是

颅内压增高的昏迷患者，出现上呼吸道梗阻应最先采取的措施是

票据伪造包括()。

清代小说盛行，是文学方面最有成就的一个部门。其中最著名的是___的《聊斋志异》、_的《儒林外史》和曹雪芹的_。此外，的《歧路灯》也值得重视。

用定义验证级数是否收敛。

Accordingtothepassage,whatisitthatalmosteveryonedoesonSunday?

Eachworkday,theworkersfollowedthesameschedulesandrarely______fromthisroutine.

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为( )。

公司型证券投资基金反映的是()关系。

龙债券的投资者来自( )。

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

影响期货价格的因素包括( )。

2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的( )。

某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为25元,当前市场价格1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,那么债券转换比例、转换价值和转换平价分别为()。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

唯物辩证法和形而上学的根本分歧在于()

神经细胞在兴奋过程中，Na+内流和K+外流的量取决于()(2008年)

男性，40岁。多年饮酒，不饮酒则身体难受、失眠、出汗、心烦等。两天来停饮，出现幻视，并且听到声音议论他。此人所患疾病可能是

颅内压增高的昏迷患者，出现上呼吸道梗阻应最先采取的措施是

票据伪造包括()。

清代小说盛行，是文学方面最有成就的一个部门。其中最著名的是_______的《聊斋志异》、_________的《儒林外史》和曹雪芹的_____________。此外，________的《歧路灯》也值得重视。

用定义验证级数是否收敛。

Accordingtothepassage,whatisitthatalmosteveryonedoesonSunday?

Eachworkday,theworkersfollowedthesameschedulesandrarely______fromthisroutine.

某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为(　　)。

龙债券的投资者来自(　　)。

影响期货价格的因素包括(　　)。

证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的(　　)。

清代小说盛行，是文学方面最有成就的一个部门。其中最著名的是___的《聊斋志异》、_的《儒林外史》和曹雪芹的_。此外，的《歧路灯》也值得重视。