(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 41

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

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(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司型基金通过()选举董事。

目前，我国基金大部分按照(　　)的比例计提基金管理费。

建立套利定价理论的假设一：“投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的”是对投资者偏好的规范。()

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

人们生活水平和受教育程度的提高,消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变,从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

以下关于现值的说法正确的是(　　)。

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。()

基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。()

“反向的”收益率曲线意味着(　　)。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()

A/氯化钠B/结晶硫酸钠C/氯化高汞D/蒸馏水E/甲醛与传统的红细胞稀释液Hayem液的各种成分作用相应的是提高相对密度和防止细胞粘连

患者女性，69岁。右上腹剧烈疼痛2天，Murphy征阳性，伴发热、白细胞增高。超声检查显示：胆囊增大，大小约10cm×4cm，胆囊壁弥漫性增厚，呈双层结构，轮廓线模糊，胆囊腔内充盈密集细小的斑点回声最可能的诊断是

购回协议虽然表现为买卖证券的形式,但买卖价格却与真正买卖证券的价格脱离,一般高于市价。()

某项目的静态投资回收期为4.75年。已知基准收益率为10%，则该项目的动态投资回收期()。

地衣中的藻类和真菌是一种竞争关系。()

从所给的四个诜项中。选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

下列关于OSPF协议的描述中，正确的是()。

在CiscoAironet1100快速配置页面设置允许设备不指定SSID而访问接入点的配置选项是()。

D

Serviceenterprisesincludemanykindsoffamiliarbusinesses.Examplesincludedrycleaners,shoerepairstores,barbershops,

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司型基金通过()选举董事。

目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。

建立套利定价理论的假设一：“投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的”是对投资者偏好的规范。()

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

人们生活水平和受教育程度的提高,消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变,从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

以下关于现值的说法正确的是( )。

保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。()

基金托管人的主要业务是发起设立基金和管理基金。()

“反向的”收益率曲线意味着( )。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()

A/氯化钠B/结晶硫酸钠C/氯化高汞D/蒸馏水E/甲醛与传统的红细胞稀释液Hayem液的各种成分作用相应的是提高相对密度和防止细胞粘连

患者女性，69岁。右上腹剧烈疼痛2天，Murphy征阳性，伴发热、白细胞增高。超声检查显示：胆囊增大，大小约10cm×4cm，胆囊壁弥漫性增厚，呈双层结构，轮廓线模糊，胆囊腔内充盈密集细小的斑点回声最可能的诊断是

购回协议虽然表现为买卖证券的形式,但买卖价格却与真正买卖证券的价格脱离,一般高于市价。()

某项目的静态投资回收期为4.75年。已知基准收益率为10%，则该项目的动态投资回收期()。

地衣中的藻类和真菌是一种竞争关系。()

从所给的四个诜项中。选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

下列关于OSPF协议的描述中，正确的是()。

在CiscoAironet1100快速配置页面设置允许设备不指定SSID而访问接入点的配置选项是()。

D

Serviceenterprisesincludemanykindsoffamiliarbusinesses.Examplesincludedrycleaners,shoerepairstores,barbershops,

目前，我国基金大部分按照(　　)的比例计提基金管理费。

以下关于现值的说法正确的是(　　)。

“反向的”收益率曲线意味着(　　)。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高