(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 60

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

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(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般来说，采取收购公司方式进行资产重组的效果受到被收购方生产及经营现状的影响较大。()

建立套利定价理论的假设一：“投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的”是对投资者偏好的规范。()

太阳能、某些遗传工程等行业正处于行业生命周期的成长期。()

杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期可认购股票的市场价格变化百分比的比值，也可近似表示为考察期期初可认购股票市场价格与期初认股权证市场价格的比率表示。(　　)

下列属于资本资产定价模型假设条件的是(　　)。

资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以(　　)为序。

上证成分股指数的样本股共有300只股票。()

如果股票的内部收益率大于其必要收益率，表明股价被高估。()

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()

女性，58岁，因胆总管结石并发急性化脓性胆管炎在8小时前做了胆总管切开取石、T管引流术。血压11．5／8．8kPa(86／66mmHg)，脉搏118／min。病人应取的体位是

患儿女，6个月，因发热、咳嗽2天，惊厥5次入院。患儿生后人工喂养，未加辅食。查体：体温37．8℃，咽部充血，颅骨软化，在身体检查过程中，该患儿再次惊厥发作，此时护士正确的抢救步骤是

实验室在参加能力验证计划中结果为不满意，检验检测机构应该()。

旅行社根据业务经营和发展的需要，按相关规定，可以设立的分支机构有()。

根据《女职工劳动保护特别规定》，企业对下列女职工的劳动时间安排正确的是()。

国有企业改革的方向是建立现代企业制度。按照产权清晰的要求，企业应拥有()。

在考生文件夹下LOICE文件夹中建立一个名为WEN.DIR的新文件。

Insomeways,Chinaisanunlikelyhotbedfore-commerce.Only38percentofonlinebuyerspaywithcreditordebitcards,using

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

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证券一般从业资格

一般来说，采取收购公司方式进行资产重组的效果受到被收购方生产及经营现状的影响较大。()

建立套利定价理论的假设一：“投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的”是对投资者偏好的规范。()

太阳能、某些遗传工程等行业正处于行业生命周期的成长期。()

杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期可认购股票的市场价格变化百分比的比值，也可近似表示为考察期期初可认购股票市场价格与期初认股权证市场价格的比率表示。( )

下列属于资本资产定价模型假设条件的是( )。

资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以( )为序。

上证成分股指数的样本股共有300只股票。()

如果股票的内部收益率大于其必要收益率，表明股价被高估。()

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。( )

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()

女性，58岁，因胆总管结石并发急性化脓性胆管炎在8小时前做了胆总管切开取石、T管引流术。血压11．5／8．8kPa(86／66mmHg)，脉搏118／min。病人应取的体位是

患儿女，6个月，因发热、咳嗽2天，惊厥5次入院。患儿生后人工喂养，未加辅食。查体：体温37．8℃，咽部充血，颅骨软化，在身体检查过程中，该患儿再次惊厥发作，此时护士正确的抢救步骤是

实验室在参加能力验证计划中结果为不满意，检验检测机构应该()。

旅行社根据业务经营和发展的需要，按相关规定，可以设立的分支机构有()。

根据《女职工劳动保护特别规定》，企业对下列女职工的劳动时间安排正确的是()。

国有企业改革的方向是建立现代企业制度。按照产权清晰的要求，企业应拥有()。

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杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期可认购股票的市场价格变化百分比的比值，也可近似表示为考察期期初可认购股票市场价格与期初认股权证市场价格的比率表示。(　　)

下列属于资本资产定价模型假设条件的是(　　)。

资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以(　　)为序。

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)