(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 28

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Q73g777K

最新回复(0)

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般地讲，影响利率期限结构的因素是债券的期限。()

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权，市场价格高于协定价格为虚值期权。()

夏普指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。(　　)

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

影响流动比率的主要因素有(　　)。

下列说法中，错误的一项是()。

中证指数公司2008年发布的沪深300风格指数系列包括(　　)。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

市场行为涵盖一切信息。这条假设是进行技术分析的基础,进行技术分析最根本、最核心的条件。()

在国民经济各行业中，制成品的市场类型一般都属于(　　)。

阅读下列短文，完成下列问题。自言自语(其六)史铁生

糖尿病酮症酸中毒病人经注射胰岛素及静滴生理盐水后，血糖降低、失水纠正、尿量增多，此时最应注意防止

某企业生产的一批外贸供货产品因外商原因无法出口，该企业采用伪造出口退税单证和签订虚假买卖合同等方法，骗取出口退税50万元（其中包括该批产品已征的产品税、增值税等税款19万元）。对该企业应当如何处理？

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

求∫1/(1-x2)ln(1+x/1-x)dx．

Fromthefirstparagraph,wecanlearnthatThewriterdevelopshisideasinthethree-paragraphpassagebymeansof

A、Thecargoeswrong.B、Heisascientist.C、That’sMr.Green.D、Heisdrivingacar.C本题考查对于询问人物的特殊疑问句的回答。题目问：“黑色汽车里的那个人是谁?”本题询

A、Hewillloseweightquickly.B、Hisweightwillremainunchanged.C、Hewilllosesomeweightduringhisdiet.D、Hewillgainwe

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般地讲，影响利率期限结构的因素是债券的期限。()

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权，市场价格高于协定价格为虚值期权。()

夏普指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。( )

上市公司增发新股后，下面()几个财务指标是下降的。

影响流动比率的主要因素有( )。

下列说法中，错误的一项是()。

中证指数公司2008年发布的沪深300风格指数系列包括( )。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

市场行为涵盖一切信息。这条假设是进行技术分析的基础,进行技术分析最根本、最核心的条件。()

在国民经济各行业中，制成品的市场类型一般都属于( )。

阅读下列短文，完成下列问题。自言自语(其六)史铁生

糖尿病酮症酸中毒病人经注射胰岛素及静滴生理盐水后，血糖降低、失水纠正、尿量增多，此时最应注意防止

某企业生产的一批外贸供货产品因外商原因无法出口，该企业采用伪造出口退税单证和签订虚假买卖合同等方法，骗取出口退税50万元（其中包括该批产品已征的产品税、增值税等税款19万元）。对该企业应当如何处理？

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

求∫1/(1-x2)ln(1+x/1-x)dx．

Fromthefirstparagraph,wecanlearnthatThewriterdevelopshisideasinthethree-paragraphpassagebymeansof

A、Thecargoeswrong.B、Heisascientist.C、That’sMr.Green.D、Heisdrivingacar.C本题考查对于询问人物的特殊疑问句的回答。题目问：“黑色汽车里的那个人是谁?”本题询

A、Hewillloseweightquickly.B、Hisweightwillremainunchanged.C、Hewilllosesomeweightduringhisdiet.D、Hewillgainwe

夏普指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。(　　)

影响流动比率的主要因素有(　　)。

中证指数公司2008年发布的沪深300风格指数系列包括(　　)。

在国民经济各行业中，制成品的市场类型一般都属于(　　)。