(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 29

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

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(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人不包括()。

CFA协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。()

关于有效证券组合，下列说法错误的是()

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。(　　)

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是(　　)。

证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即()。

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)

关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是()。

经营战略不具有(　　)的特征。

3岁，男孩，被母亲牵拉右手上台阶时突然哭闹，拒绝使用右上肢。诊断首先考虑为

固定义齿修复后瓷层破损的原因中可能性最小的是

《中华人民共和国森林法》规定，集体所有制单位营造的林木，归该单位所有。()。

下列不同用途的应税消费品应纳消费税的有(　　)。

违约概率模型分析属于现代信用风险分析计量方法，下列模型属于违约概率模型分析的选项是()。

下列说法中不正确的有()。

在社会主义市场经济体制下，政府不直接干预企业的生产经营活动。（）

根据以下资料，回答问题。2012年，北京市房地产销售面积同比增长：

Themeetingwas______overbythemayortodiscussthetaxraiseinthecity.

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人不包括()。

CFA协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。()

关于有效证券组合，下列说法错误的是()

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。( )

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是( )。

证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即()。

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。( )

关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是()。

经营战略不具有( )的特征。

3岁，男孩，被母亲牵拉右手上台阶时突然哭闹，拒绝使用右上肢。诊断首先考虑为

固定义齿修复后瓷层破损的原因中可能性最小的是

《中华人民共和国森林法》规定，集体所有制单位营造的林木，归该单位所有。()。

下列不同用途的应税消费品应纳消费税的有( )。

违约概率模型分析属于现代信用风险分析计量方法，下列模型属于违约概率模型分析的选项是()。

下列说法中不正确的有()。

在社会主义市场经济体制下，政府不直接干预企业的生产经营活动。（）

根据以下资料，回答问题。2012年，北京市房地产销售面积同比增长：

Themeetingwas______overbythemayortodiscussthetaxraiseinthecity.

从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。(　　)

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是(　　)。

作为信息发布主体，中介机构公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。(　　)

经营战略不具有(　　)的特征。

下列不同用途的应税消费品应纳消费税的有(　　)。