(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 45

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

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(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。()

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在(　　)方面的特点。

增长型行业主要依靠(　　)，从而使其经常呈现出增长形态。

在流动性偏好理论中，流动性溢价是指()。

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是(　　)。

关于凭证式债券，下列说法不正确的有(　　)。

宏观经济政策有哪些?(　　)

证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。

依据CIIA考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为()。

HowdoAmericansSpendTheirFreeTime?Americansspendtheirfreetimein【C1】________(variety)ways．Peopleenjoybuildingth

男，52岁，公司经理，吸烟10年每天2包，体重75kg，身高166cm从临床预防心血管疾病的角度讲应该检查的

根据《民事诉讼法》以及相关司法解释，关于离婚诉讼，下列哪些选项是正确的?(2011年试卷三第77题)

什么是市场预测?试叙其预测程序。

保证项目产品功能特性的过程是()。

SQLServer和会计软件的相互关系是（）。

商业银行可根据自身业务特色和需要，对以下()风险因素的变化可能对各类资产、负债，以及表外项目价值造成的影响进行压力测试。

有氧运动，指在氧气供应充分的情况下，由全身主要肌群共同参与的，持续半个小时以上的体育锻炼活动。根据上述定义，下列属于有氧运动的是：

在进行任何运动的开始阶段或短时间轻微的体力活动后以及赛前状态下，都可出现淋巴细胞增多的现象。()

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有时候，当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。()

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在( )方面的特点。

增长型行业主要依靠( )，从而使其经常呈现出增长形态。

在流动性偏好理论中，流动性溢价是指()。

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是( )。

关于凭证式债券，下列说法不正确的有( )。

宏观经济政策有哪些?( )

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

依据CIIA考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为()。

HowdoAmericansSpendTheirFreeTime?Americansspendtheirfreetimein【C1】________(variety)ways．Peopleenjoybuildingth

男，52岁，公司经理，吸烟10年每天2包，体重75kg，身高166cm从临床预防心血管疾病的角度讲应该检查的

根据《民事诉讼法》以及相关司法解释，关于离婚诉讼，下列哪些选项是正确的?(2011年试卷三第77题)

什么是市场预测?试叙其预测程序。

保证项目产品功能特性的过程是()。

SQLServer和会计软件的相互关系是（）。

商业银行可根据自身业务特色和需要，对以下()风险因素的变化可能对各类资产、负债，以及表外项目价值造成的影响进行压力测试。

有氧运动，指在氧气供应充分的情况下，由全身主要肌群共同参与的，持续半个小时以上的体育锻炼活动。根据上述定义，下列属于有氧运动的是：

在进行任何运动的开始阶段或短时间轻微的体力活动后以及赛前状态下，都可出现淋巴细胞增多的现象。()

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在(　　)方面的特点。

增长型行业主要依靠(　　)，从而使其经常呈现出增长形态。

许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，其一般原则是(　　)。

关于凭证式债券，下列说法不正确的有(　　)。

宏观经济政策有哪些?(　　)

证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。