(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

admin2013-07-23 35

问题 (2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

选项 A、最近5年内有重大违法违规行为
B、公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

答案C

解析本题考查重点是对“上市公司发行新股的一般规定”的掌握。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。因此，本题的正确答案为C。

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(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

2004年6月1日，()的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。

增发新股后,公司的负债总额将增加,同时总资产也增加,资产负债率将提高。()

夏普指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。(　　)

影响债券投资价值的外部因素有()。

证券投资分析的信息来源包括()。

某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为25元,当前市场价格1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,那么债券转换比例、转换价值和转换平价分别为()。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()

2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是()。

下列对指数基金认识正确的是()。

道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。()

________是英文UniversalSerialBus(递用串行总线)的缩写，是一个外部总线标准，用于规范计算机与外部设备的连接和通信。

能“上行头目，下调经水，中开郁结”的药物是

不属于人工管理阶段会计核算软件的特点的是()。

盘龙藻井变身雨伞，飞檐角上的瑞兽蹲踞在铅笔上，朝珠成了时尚耳机……北京故宫博物院一改人们印象中的“正襟危坐”，以馆藏文物和古典建筑为元素创作了多款热销产品。这说明()。

简述教学的任务与过程。

邓小平提出的社会主义两大原则是(　　)

Englishisoneoftheworld’smostwidelyspokenlanguages.ThisispartlybecauseitwasthelanguageoftheBritishEmpire.T

(2011、2007年考试真题)上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请。( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

2004年6月1日，()的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。

增发新股后,公司的负债总额将增加,同时总资产也增加,资产负债率将提高。()

夏普指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。( )

影响债券投资价值的外部因素有()。

证券投资分析的信息来源包括()。

某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为25元,当前市场价格1200元,其标的股票当前的市场价格为26元,那么债券转换比例、转换价值和转换平价分别为()。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()

2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列属于该指数系列的是()。

下列对指数基金认识正确的是()。

道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。()

________是英文UniversalSerialBus(递用串行总线)的缩写，是一个外部总线标准，用于规范计算机与外部设备的连接和通信。

能“上行头目，下调经水，中开郁结”的药物是

不属于人工管理阶段会计核算软件的特点的是()。

盘龙藻井变身雨伞，飞檐角上的瑞兽蹲踞在铅笔上，朝珠成了时尚耳机……北京故宫博物院一改人们印象中的“正襟危坐”，以馆藏文物和古典建筑为元素创作了多款热销产品。这说明()。

简述教学的任务与过程。

邓小平提出的社会主义两大原则是( )

Englishisoneoftheworld’smostwidelyspokenlanguages.ThisispartlybecauseitwasthelanguageoftheBritishEmpire.T

夏普指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。(　　)

邓小平提出的社会主义两大原则是(　　)