某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

admin2014-02-08 58

问题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案B

解析《证券法》第130条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。A项违法。该法第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。B项不违法，当选。该法第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知C项违法。该法第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。D项违法。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Q7my777K

本试题收录于：试卷二题库法律职业资格分类

试卷二

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

试卷二

法律职业资格

个人独资企业解散后，按照个人独资企业法的规定，原投资人对企业存续期间的债务是否承担责任?

按照《民事诉讼法》的有关规定，本案中的一审人民法院应当是：本案中，如果在二审中双方当事人进行了和解，下列表述中正确的是：

甲钢厂与乙租赁公司和丙企业订立了融资租赁、买卖炼钢设备的合同，则下列说法正确的是：

甲是自然人，乙是一股份有限责任公司，丙是合伙企业，丁是独资企业，可以共同向商标局申请注册同一商标的是：

当债权人兼有财产担保债权人和无财产担保债权人的双重身份时，下列说法错误的有：

保险是保险人与投保人之间的保险合同关系，而再保险则是原保险人与再保险人之间的保险合同关系，是原保险人对其所承担的风险责任进行转移的法律行为。下列关于再保险的表述中正确的是()。

某市S区人民法院审理一起经济纠纷案件时，认定被告应赔偿原告损失8888.88元，但是在判决书中误将数字写成88888.8元。现在判决书已向双方当事人送达。在下列情况下，S区人民法院应如何纠正这个错误：

个人独资企业解散后，按照个人独资企业法的规定，原投资人对企业存续期间的债务是否承担责任?

下列属于侵犯著作权的行为是：

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Agreatdealofattentionisbeingpaidtodaytotheso-calleddigitaldivide—thedivisionoftheworldintotheinfo(informa

大补阴丸中既能填精补阴，又能制约黄柏苦燥的药物是

承担完善职业资格制度，拟定专业技术人员管理和继续教育政策、社会保障体系建设等职能的部门是()。

设计招标的特点是()。

不存在有规律长期供给曲线的市场包括()。Ⅰ．完全竞争市场Ⅱ．完全垄断市场Ⅲ．垄断竞争市场Ⅳ．寡头垄断市场

()属于客户财务信息。

对人力资源规划结构性失衡的平衡办法，不适用的是()。

为方便起见，通常用()近似地代替无风险收益率。

胡锦涛总书记说雷锋精神在现代仍具有现实意义。你能成为雷锋传人吗？学雷锋你有什么建议思路？