某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

admin2014-02-08 30

问题某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案B

解析《证券法》第130条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。A项违法。该法第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。B项不违法，当选。该法第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知C项违法。该法第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。D项违法。

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试卷二

法律职业资格

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某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪项不违反《证券法》规定?

试卷二

法律职业资格

依据海商法的规定，下列关于承运人对非集装箱运的货物的责任期间的表述，哪个是正确的?

甲公司作为发包人与乙公司签订了厂房建设合同，以下说法正确的是()

以下民事案件中法院对当事人先予执行的申请处理合法的是：

甲公司以改造为由，向某银行贷款3000万元，第一批发放1000万元，银行在检查贷款使用情况时发现，该公司未按合同规定用途使用该笔贷款。则银行有权()。

甲以其自有房屋作抵押向乙借款。在抵押期间，甲未经乙同意，便将该房屋转让给丙，并办理了过户登记手续。对此，下列说法中，正确的有哪些?()

依照相关法律规定，以下人员中，不可以担任人民陪审员的有：

原告甲公司需了解被告乙公司的资产流动状况和经营状况，而记载这些信息的资料都在当地工商管理部门处存储管理。现甲公司委托丙律师事务所的丁代理律师调查取证。以下关于丁律师取证的说法正确的是：

全身型幼年特发性关节炎的临床表现中，不正确的是：()

男，56岁。进食时哽噎感4个月，出现明显吞咽困难和呕吐2周。查体：明显消瘦、贫血貌、倦怠，锁骨上未触及肿大淋巴结。能明确诊断的检查方法是

临床上经常使用65％乙醇进行背部皮肤按摩以刺激皮肤组织的血液循环。()

化生不发生于()

(2011年)对于喷管气体流动，在马赫数M＞1的情况下，气流速度随断面增大变化情况为()。

职业健康安全管理体系审核过程不包括()。

设备在安装定位、校正调子后，经安装单位自检确认符合技术标准后，应提请监理工程师进行检验，经监理工程师检查合格，安装单位方可进行(　　)工作。

发生特大质量事故，事故单位要在()小时内向有关单位提出书面报告。

甲公司是一家重型汽车生产企业。甲公司管理层正在考虑进军小轿车生产行业，并创立一个全新品牌的小轿车。甲公司在评估面临的进入壁垒高度时，应当考虑的因素有()。

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