证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 71

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

目前,我国证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。()

资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

采取()的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。(　　)

中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了()。

该病人口腔病变原因可能是为该病人口腔护理时可选用的漱口液是

使用蛙式打夯机时必须（）人操作。

在下列有关网络计划的叙述中,正确的提法是()。

企业目前信用条件是“n／30”，赊销额为600万元；预计将信用条件变为“n/60”，赊销额将变为1200万元。若信用条件改变后应收账款占用资金增加105万元，则该企业的边际贡献率为()。

专家认为，大约在新石器时代晚期，距今约1．5万年前，就开始产生个别的旅游现象。()

计划生育

设随机变量X的概率密度f(x)=且P{1＜X＜2}=P{2＜X＜3}，则A=，B=；P{2＜X＜4}=；分布函数F(x)=__．

科学研究不应寻求绝对的普遍真理——2012年英译汉及详解SincethedaysofAristotle,asearchforuniversalprincipleshascharacterizedthescientificen

因特网的电子邮件、文件传输和web访问中分别采用了(16)、(17)和(18)等协议。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%，存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。()

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

目前,我国证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。()

资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

采取()的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。

()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。( )

中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了()。

该病人口腔病变原因可能是为该病人口腔护理时可选用的漱口液是

使用蛙式打夯机时必须（）人操作。

在下列有关网络计划的叙述中,正确的提法是()。

企业目前信用条件是“n／30”，赊销额为600万元；预计将信用条件变为“n/60”，赊销额将变为1200万元。若信用条件改变后应收账款占用资金增加105万元，则该企业的边际贡献率为()。

专家认为，大约在新石器时代晚期，距今约1．5万年前，就开始产生个别的旅游现象。()

计划生育

设随机变量X的概率密度f(x)=且P{1＜X＜2}=P{2＜X＜3}，则A=______，B=______；P{2＜X＜4}=______；分布函数F(x)=________．

科学研究不应寻求绝对的普遍真理——2012年英译汉及详解SincethedaysofAristotle,asearchforuniversalprincipleshascharacterizedthescientificen

因特网的电子邮件、文件传输和web访问中分别采用了(16)、(17)和(18)等协议。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。(　　)

设随机变量X的概率密度f(x)=且P{1＜X＜2}=P{2＜X＜3}，则A=，B=；P{2＜X＜4}=；分布函数F(x)=__．