证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 51

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括(　　)。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?()

基金合同生效不足()个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

全国银行间市场债券托管账户是以(　　)的名义开立的。

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)

下列关于本期利润的说法正确的有()。

目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%。(　　)

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

基金业务的前台系统应具有的功能包括()。

A．基本法律B．卫生行政法规C．地方卫生法规D．卫生法律E．卫生规章全国人民代表大会制定颁布的是

Television,orTV,themodernwonderofelectronics,bringstheworldintoyourownhomeinsightandsound.Thenametelevision

Allthehousewiveswhowenttothenewsupermarkethadonegreatambition:tobetheluckycustomerwhodidnothavetopayfor

A．胚胎B．有生胎儿C．胎儿D．早产儿E．足月儿

因为违反海关监管规定行为被海关予以行政处罚，但未被暂停执业、取消报关从业资格的，记30分。()

对于多个投资方案而言，无论各方案的期望值是否相同，标准离差率最大的方案一定是风险最大的方案。()

《中国共产党章程》规定，街道、乡、镇的党的基层组织委员会和村、社区党组织，()本地区的工作，()和()行政组织、经济组织和群众自治组织充分行使职权。

设f(x)在(-∞，+∞)连续，存在极限证明：(Ⅰ)设A＜B，则对∈(A，B)，∈(-∞，+∞)，使得f(ξ)=μ；(Ⅱ)f(x)在(-∞，+∞)有界．

Itisthought______ofseasonalvariationisthechangeinthewindpatternsoftheNorthernandSouthernHemispheres.

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括( )。

封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日?()

基金合同生效不足()个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

全国银行间市场债券托管账户是以( )的名义开立的。

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。( )

下列关于本期利润的说法正确的有()。

目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%。( )

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

基金业务的前台系统应具有的功能包括()。

A．基本法律B．卫生行政法规C．地方卫生法规D．卫生法律E．卫生规章全国人民代表大会制定颁布的是

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A．胚胎B．有生胎儿C．胎儿D．早产儿E．足月儿

因为违反海关监管规定行为被海关予以行政处罚，但未被暂停执业、取消报关从业资格的，记30分。()

对于多个投资方案而言，无论各方案的期望值是否相同，标准离差率最大的方案一定是风险最大的方案。()

《中国共产党章程》规定，街道、乡、镇的党的基层组织委员会和村、社区党组织，()本地区的工作，()和()行政组织、经济组织和群众自治组织充分行使职权。

设f(x)在(-∞，+∞)连续，存在极限证明：(Ⅰ)设A＜B，则对∈(A，B)，∈(-∞，+∞)，使得f(ξ)=μ；(Ⅱ)f(x)在(-∞，+∞)有界．

Itisthought______ofseasonalvariationisthechangeinthewindpatternsoftheNorthernandSouthernHemispheres.

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括(　　)。

全国银行间市场债券托管账户是以(　　)的名义开立的。

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)

目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%。(　　)