证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 29

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。()

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。(　　)

关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有(　　)。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

从几何上看,在收益率与系统风险所构成的坐标系中,特雷诺指数实际上是()与()连线的斜率。

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。(　　)

与单一股票投资管理相比，股票投资组合管理的目标是分散风险，而不是投资效用的最大化。

如果市场不是有效的，基金管理人会(　　)。

在体内不能直接由草酰乙酸转变而来的化合物是

有关咽部淋巴的引流，错误的是

下列哪项一般不会引起全身淋巴结肿大

依据《合同法》的有关规定，甲行使的权利是()。不安抗辩权的成立条件包括()。

请以“三角函数的积化和差与和差化积”为课题，完成下列教学设计。(1)设计本节课程的教学目标；(2)设计本节课程的教学重点、难点；(3)设计本节课程的教学过程(只要求写出新课导入和新知探究、巩固、应用等)及设计意图。

社会、知识、_________是制约学校课程的三大因素。

1980年，爸爸的年龄是哥哥和弟弟年龄和的4倍；1988年，爸爸的年龄是哥哥和弟弟年龄和的2倍；那么，爸爸出生在哪一年?

LastFourthofJuly,Pete,a14-year-oldboy,wasenjoyingthelit-upskiesandloudboomsfromthefireworksbeingsetoffinh

Potash(theoldnameforpotassiumcarbonate)isoneofthetwoalkalis(theotherbeingsoda,sodiumcarbonate)thatwereused

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。()

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。( )

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。( )

关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有( )。

资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。

从几何上看,在收益率与系统风险所构成的坐标系中,特雷诺指数实际上是()与()连线的斜率。

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。( )

与单一股票投资管理相比，股票投资组合管理的目标是分散风险，而不是投资效用的最大化。

如果市场不是有效的，基金管理人会( )。

在体内不能直接由草酰乙酸转变而来的化合物是

有关咽部淋巴的引流，错误的是

下列哪项一般不会引起全身淋巴结肿大

依据《合同法》的有关规定，甲行使的权利是()。不安抗辩权的成立条件包括()。

请以“三角函数的积化和差与和差化积”为课题，完成下列教学设计。(1)设计本节课程的教学目标；(2)设计本节课程的教学重点、难点；(3)设计本节课程的教学过程(只要求写出新课导入和新知探究、巩固、应用等)及设计意图。

社会、知识、_________是制约学校课程的三大因素。

1980年，爸爸的年龄是哥哥和弟弟年龄和的4倍；1988年，爸爸的年龄是哥哥和弟弟年龄和的2倍；那么，爸爸出生在哪一年?

LastFourthofJuly,Pete,a14-year-oldboy,wasenjoyingthelit-upskiesandloudboomsfromthefireworksbeingsetoffinh

Potash(theoldnameforpotassiumcarbonate)isoneofthetwoalkalis(theotherbeingsoda,sodiumcarbonate)thatwereused

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。(　　)

关于QDⅡ基金的信息披露，下列说法错误的有(　　)。

对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。(　　)

如果市场不是有效的，基金管理人会(　　)。