证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-10-30 41

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

选项 A、1 10
B、2 20
C、3 30
D、5 50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括(　　)。

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

资产管理人所提供的市场服务主要包括()。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

(　　)对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

公司、不得兼任监事。

设3阶矩阵X满足等式AX=B+2X，其中，求矩阵X．

WhenIgotmyfirstjob,I______early.ButnowadaysIusuallystayinbeduntillatemorning.

关于关节唇的概念错误的是

Accordingtotheauthor,reallygoodscience____.Itcanbeinferredfromthepassagethatscientistsofthe18thcentury

A．消食化积，行气散瘀B．消食化积，杀虫止痒C．消食化积，发散风寒D．消食化积，固精止遗E．消食和中，健脾开胃山楂具有的功效是

海关规定，在进出口货物报关单填制中，经营单位编码第6位数为“8”的单位不得作为经营单位填报。()

质量检验是提供证据,证实产品在_______要求已经得到满足。

编写程序输出“九九乘法表”。

一般来说，由()支配下的行为更具有持久性。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括( )。

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

基金业的行业自律管理由中国证券业协会和证券交易所具体负责组织实施。()

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。( )

资产管理人所提供的市场服务主要包括()。

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

要通过股票组合更好地分散非系统风险，应当（）。

( )对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

公司________、________不得兼任监事。

设3阶矩阵X满足等式AX=B+2X，其中，求矩阵X．

WhenIgotmyfirstjob,I______early.ButnowadaysIusuallystayinbeduntillatemorning.

关于关节唇的概念错误的是

Accordingtotheauthor,reallygoodscience______.Itcanbeinferredfromthepassagethatscientistsofthe18thcentury__

A．消食化积，行气散瘀B．消食化积，杀虫止痒C．消食化积，发散风寒D．消食化积，固精止遗E．消食和中，健脾开胃山楂具有的功效是

海关规定，在进出口货物报关单填制中，经营单位编码第6位数为“8”的单位不得作为经营单位填报。()

质量检验是提供证据,证实产品在_______要求已经得到满足。

编写程序输出“九九乘法表”。

一般来说，由()支配下的行为更具有持久性。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括(　　)。

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

(　　)对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

公司、不得兼任监事。

Accordingtotheauthor,reallygoodscience____.Itcanbeinferredfromthepassagethatscientistsofthe18thcentury