在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

admin2021-09-14 100

问题在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。
Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况
Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示
Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力。向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

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