下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

admin2022-02-13 42

问题下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

选项 A、应制定并执行风险为本的合规管理计划
B、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
C、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
D、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
E、高级管理层建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案A,B,C,E

解析董事会应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。故D项错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QAAM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据中国银监会2011年发布的《中国银行业实施新监管标准指导意见》，我国银行业金融机构杠杆率不得低于()。

商业银行的代理业务不包括()。

非法吸收公众存款罪与非法集资罪最大的区别是()。

商业银行不得向关系人提供信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。这里“关系人”不包括()。

在商业银行违反有关法律规定的法律责任形式中，行政处罚是()。

某机关职员王某非法从事银行业金融机构的业务活动，其行为已触犯《刑法》，构成犯罪。那么他不可能面临()制裁。

下列关于票据的说法不正确的是()。

()是指由债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务从而给银行带来损失的可能性。(2011年)

在20世纪60年代之前，商业银行的风险管理处于资产管理阶段，强调()。

我国《刑法》规定的附加刑有()。

质量为m，长为2l的均质细杆初始位于水平位置，如图4-48所示。A端脱落后，杆绕轴B转动，当杆转到铅垂位置时，AB杆B处的约束力大小为()。

(一)某农村供销社地处边远山区，每日现金零星支付需要量为2000元。经开户银行审查批准，该企业可以从自己的收入中坐支现金，坐支的限额是2万元。以下是该企业2008年6月的库存现金日记账。以下说法中正确的有()

中国银行凭证式国债质押贷款额度的起点为()元；贷款最高限额应不超过质押权利凭证面额的()。

企业违反《企业国有资产产权登记管理办法》的规定，在规定期限内不办理产权登记的，可以处10万元以下的罚款。(　　)

试论合同的法律特征。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

法律发现

通过多机协作，可以共同解决一个复杂的大问题。在奔腾芯片中，支持这项技术的是()。

查询第一作者为“张三”的所有书名及出版社，正确的SQL语句是

下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据中国银监会2011年发布的《中国银行业实施新监管标准指导意见》，我国银行业金融机构杠杆率不得低于()。

商业银行的代理业务不包括()。

非法吸收公众存款罪与非法集资罪最大的区别是()。

商业银行不得向关系人提供信用贷款，向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。这里“关系人”不包括()。

在商业银行违反有关法律规定的法律责任形式中，行政处罚是()。

某机关职员王某非法从事银行业金融机构的业务活动，其行为已触犯《刑法》，构成犯罪。那么他不可能面临()制裁。

下列关于票据的说法不正确的是()。

()是指由债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务从而给银行带来损失的可能性。(2011年)

在20世纪60年代之前，商业银行的风险管理处于资产管理阶段，强调()。

我国《刑法》规定的附加刑有()。

质量为m，长为2l的均质细杆初始位于水平位置，如图4-48所示。A端脱落后，杆绕轴B转动，当杆转到铅垂位置时，AB杆B处的约束力大小为()。

(一)某农村供销社地处边远山区，每日现金零星支付需要量为2000元。经开户银行审查批准，该企业可以从自己的收入中坐支现金，坐支的限额是2万元。以下是该企业2008年6月的库存现金日记账。以下说法中正确的有()

中国银行凭证式国债质押贷款额度的起点为()元；贷款最高限额应不超过质押权利凭证面额的()。

企业违反《企业国有资产产权登记管理办法》的规定，在规定期限内不办理产权登记的，可以处10万元以下的罚款。( )

试论合同的法律特征。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

法律发现

通过多机协作，可以共同解决一个复杂的大问题。在奔腾芯片中，支持这项技术的是()。

查询第一作者为“张三”的所有书名及出版社，正确的SQL语句是

企业违反《企业国有资产产权登记管理办法》的规定，在规定期限内不办理产权登记的，可以处10万元以下的罚款。(　　)