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下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。
下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。
admin
2013-09-27
70
问题
下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。
选项
A、对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B、对高级管理人员的任职资格实行核准制
C、对董事、监事实行备案制
D、对保荐代表人实行注册制
答案
A,B,D
解析
证券业从业人员需要具备证券业从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QBkg777K
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证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
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