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  3. 下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。

下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。

admin2013-09-27  45
问题 下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有(    )。
选项 A、对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B、对高级管理人员的任职资格实行核准制
C、对董事、监事实行备案制
D、对保荐代表人实行注册制
答案A,B,D
解析 证券业从业人员需要具备证券业从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。
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证券基础知识

原证券从业资格

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