下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。

admin2013-09-27 36

问题下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有( )。

选项 A、对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B、对高级管理人员的任职资格实行核准制
C、对董事、监事实行备案制
D、对保荐代表人实行注册制

答案A,B,D

解析证券业从业人员需要具备证券业从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

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证券基础知识

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