证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

admin2013-05-20 34

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

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客户交易结算资金第三方存管制度要求()。
根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于(　　)。
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自助委托的方式包括()委托。
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(　　)亿元。
上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()
因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌两个月的上市公司,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()
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