证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

admin2013-05-20 47

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QFCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。
商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。(　　)
证券业从业人员不得直接或间接持有或买卖股票,但可以买卖经批准发行的国债、基金。()
股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(　　)票的，应通过现场进行表决。
证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()
根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币()
证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照(　　)计价。
上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

随机试题

在黑盒测试方法中，设计测试用例的主要根据是()。
()除出现头昏、眼花、耳鸣等以外，还会出现昏厥或痉挛，体温超过40℃。
________的人民政府，可以根据法律和行政法规，制定规章。
关于辅助性T细胞被抗原活化，下述哪一项是正确的
公司分立以原公司法人资格是否消灭进行分类，可分为()。
下列关于楼地面工程量计算规则中叙述正确的是()。
造成设备无形磨损的原因有()。
壮族忌食()。
下列运算符不能重载为友元函数的是()。
数列按照1，2，2，3，3，3，4，4，4，4，5，…的规律一直排下去，whichofthefollowingisthe100thnumber?

最新回复(0)

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。

商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。( )

证券业从业人员不得直接或间接持有或买卖股票,但可以买卖经批准发行的国债、基金。()

股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。()

根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币()

证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照( )计价。

上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

在黑盒测试方法中，设计测试用例的主要根据是()。

()除出现头昏、眼花、耳鸣等以外，还会出现昏厥或痉挛，体温超过40℃。

________的人民政府，可以根据法律和行政法规，制定规章。

关于辅助性T细胞被抗原活化，下述哪一项是正确的

公司分立以原公司法人资格是否消灭进行分类，可分为()。

下列关于楼地面工程量计算规则中叙述正确的是()。

造成设备无形磨损的原因有()。

壮族忌食()。

下列运算符不能重载为友元函数的是()。

数列按照1，2，2，3，3，3，4，4，4，4，5，…的规律一直排下去，whichofthefollowingisthe100thnumber?

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立(　　)。

商业银行与其他参与者之间债券交易的资金结算应当通过人民银行资金划拨清算系统进行。(　　)

股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过(　　)票的，应通过现场进行表决。

证券公司根据国家法律法规，可以采取发行股票等方式筹集资本。采取发行股票方式筹集的资本，按照(　　)计价。