以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 59

问题以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是( )。[2018年12月真题]

选项 A、簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率(价格)、配售及份额安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于2名
B、发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告
C、簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券销售部门对簿记建档过程进行全程监督
D、簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对、完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务决策工具本息兑付结束后的5年止
E、发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可在各自场所分别进行簿记

答案D

解析 A项，根据《非金融企业债务融资工具簿记建档发行规范指引》第17条规定，参与集体决策的总人数不得少于3名，内部监督部门应参与决策过程，并对决策结果予以书面确认。B项，第39条规定，发行人及簿记管理人应不迟于上市首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告。C项，第16条规定，簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由独立于发行部门之外的合规或内控部门对簿记建档过程进行全程监督，对所有相关文件、资料进行必要的查阅，并对簿记建档程序的真实性、合法性及合规性出具书面意见。E项，第7条规定，发行人选择多家机构作为簿记管理人的，应指定其中一家机构牵头负责簿记建档工作，并在唯一指定场所进行簿记。

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投资银行业务

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以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金管理人的义务，下列选项中说法正确的是()。

下列说法错误的是()。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

债券型基金的认购费率通常在()以下。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向()备案。

投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给()。[2015年12月真题]

跟单托收业务中，即期D/P，远期D/P，D/A做法步骤不同主要发生在(　)之间。

等额累进还款法的特点是()。

以下关于年金的说法，错误的是()。

半边房是陕西关中地区的特色民居之一。当地盛行“乡间房子半边盖，省工省钱省木材，遮风避雨又御寒，冬暖夏凉好运来”的说法。半边房门前适宜种植的树种及其作用是()。

寡头垄断市场的主要特征是()。

下列关于邓小平理论的形成和发展的论述中，正确的是()

设P(A)＝0．6，P(B)＝0．5，P(A－B)＝0．4，则P(B－A)＝，P(A＋B)＝．

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下列说法正确的是

以下有关非金融企业债务融资工具簿记发行的说法，正确的是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于基金管理人的义务，下列选项中说法正确的是()。

下列说法错误的是()。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者，而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。

债券型基金的认购费率通常在()以下。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向()备案。

投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给()。[2015年12月真题]

跟单托收业务中，即期D/P，远期D/P，D/A做法步骤不同主要发生在( )之间。

等额累进还款法的特点是()。

以下关于年金的说法，错误的是()。

半边房是陕西关中地区的特色民居之一。当地盛行“乡间房子半边盖，省工省钱省木材，遮风避雨又御寒，冬暖夏凉好运来”的说法。半边房门前适宜种植的树种及其作用是()。

寡头垄断市场的主要特征是()。

下列关于邓小平理论的形成和发展的论述中，正确的是()

设P(A)＝0．6，P(B)＝0．5，P(A－B)＝0．4，则P(B－A)＝______，P(A＋B)＝______．

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下列说法正确的是

跟单托收业务中，即期D/P，远期D/P，D/A做法步骤不同主要发生在(　)之间。

设P(A)＝0．6，P(B)＝0．5，P(A－B)＝0．4，则P(B－A)＝，P(A＋B)＝．