在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等 Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作 Ⅲ．投资决策机构是自

admin2019-01-31 95

问题在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等
Ⅱ．自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
Ⅲ．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
Ⅳ．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。

目前我国货币市场能够投资的金融工具有()。

目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币()万元。

无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。()

美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。()

我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。(　　)

政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。(　　)

流动性又称变现性，指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。(　　)

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以()。

中共八大会议上，代表中央委员会作政治报告的是()

在小叶间隔与胸膜连接处形成串珠状小气泡，应诊断为

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根据《行政强制法》的规定，下列关于冻结的说法正确的有()。

增值税一般纳税人开具增值税专用发票后，发生销货退回需要开具红字专用发票的下列情形中，按照有关规定提交相应申请后，经税务机关审核，购买方可以不作进项税额转出处理的有()。

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爱国主义是历史的、具体的，在不同历史时代和文化背景下产生的爱国主义，具有不同的内涵。爱国主义基本的时代价值表现在是()

已知曲线L是第一象限中从点(2，0)沿曲线到点(1，1)，再沿曲线x=到原点(0，0)的曲线段，计算曲线积分∫L(2x2y-y2cosx)dx+(1—2ysinx一2xy2)dy．

金融市场基础知识

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QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。

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目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币()万元。

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流动性又称变现性，指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。( )

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在小叶间隔与胸膜连接处形成串珠状小气泡，应诊断为

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根据《行政强制法》的规定，下列关于冻结的说法正确的有()。

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已知曲线L是第一象限中从点(2，0)沿曲线到点(1，1)，再沿曲线x=到原点(0，0)的曲线段，计算曲线积分∫L(2x2y-y2cosx)dx+(1—2ysinx一2xy2)dy．

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