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  3. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09  36
问题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(    )
选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案A,B,C,D
解析 除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
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