开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 77

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金宣传材料审批报备流程的内容不包括()。

ETF、建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。

()是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。

按照法律形式，投资基金可分为()。Ⅰ．开放式基金Ⅱ．封闭式基金Ⅲ．契约型基金Ⅳ．公司型基金Ⅴ．有限合伙型基金

关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是()。

根据法规要求，认可为专业投资者的自然人条件有：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是()。

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。

驾驶汽车在转弯路段易引发事故的驾驶行为有哪些？

关于罪数形态的认定．下列哪些选项是正确的?()

秘书对文件进行筛选的目的是()。

服装展销会、食品展览会属于()。

桑代克后期把练习律看成效果律的附律的原因是()。

有以下程序，程序的输出结果是main(){charc1＝’A’，c2＝’Y’；printf("％d，％d＼n"，c1，c2)；}

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