开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 38

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于开放式基金的认购，说法错误的是()。

下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。

在英国，证券投资基金被称为()。

()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过()时，基金管理人将就此事项向中国证监会报告。

在我国，()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。

下列关于股票型和混合型基金赎回费规定的说法，错误的是()。

关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是()。

下述各项中不符合肺心病的体征是

cANCA对下列疾病的诊断具有特异性的是

流行性出血热早期休克的原因是

关于票据追索，下列表述不符合法律规定的是()。

()要求企业要有一种比较开放的、有利于员工参与的企业文化。

下列文学常识的叙述，不正确的是()。

不可再生资源

一个IP地址由网络地址和______两部分组成。

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