开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 63

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于严格账户管理的说法错误的是()。

下列关于公募基金和私募基金，说法不正确的是()。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是()。

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券资投基金划分为()。

下列不属于资产管理特征的是()。

在资金量有限的情况下，要做到组合投资、分散风险应该选择()。

下列哪一项不属于前台业务系统的功能?()

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。

乙酰化法测定某醇的羟值时所用的酰化试剂是()。

正常情况下妇女的白带是()

女性，28岁，白带增多，外阴痒5天，有念珠菌阴道炎病史，查阴道黏膜充血，白带稀薄泡沫状，以下哪项处理不正确

A．保留生育功能手术B．保留卵巢功能手术C．根治性手术D．单纯药物治疗E．期待治疗药物治疗无效、年轻有生育要求的子宫内膜异位症患者选择()

我国农村信用社是集体所有制的合作金融机构。()

社会工作者认为服务对象问题的出现与其感受到的压力有关。相信服务对象有解决问题的潜能。这种说法是基于()的理论假设。

Windows具有“复制软盘”功能，复制软盘要求()。

下列文学常识的表述不正确的一项是()。

A、B两条流水线每小时均能装配1辆汽车。A流水线每装配3辆汽车要用1小时维护，B流水线每装配4辆汽车要用1．5小时维护。问两条流水线同时开始工作，装配200辆汽车需用多少个小时?()

简述法律移植的必然性和必要性。