开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 49

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的设立条件，说法正确的是()。

下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

基金宣传材料审批报备流程的内容不包括()。

()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。

()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是()。

利率风脸

维生素D缺乏性手足搐搦症发生惊厥时首选的处理方法为

肺心病、心力衰竭的治疗中最主要的是

下列哪一种情况下，善意第三人不能依据善意取得制度取得相应物权?（）

内燃机和机动车制造企业应当按照国家规定的内燃机和机动车()，采用节油技术，减少石油产品消耗量。

在社会主义初级阶段，所有制形式具有多元化的特点，这是因为()。

填入下列横线处的词语，最恰当的一组是()。①你在这里住一宿，明天再回去。②这场电影放映了三个小时。③你比他只是__差一点，其实两人不相上下。

汉朝监察京师附近州县和百官的监察机构是()。

•Readthearticleaboutpackagingandlabeling.•ChoosethebestwordtofilleachgapfromA,B,CorDthatfollow.•Forea

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的设立条件，说法正确的是()。

下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

基金宣传材料审批报备流程的内容不包括()。

()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。

()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是()。

利率风脸

维生素D缺乏性手足搐搦症发生惊厥时首选的处理方法为

肺心病、心力衰竭的治疗中最主要的是

下列哪一种情况下，善意第三人不能依据善意取得制度取得相应物权?（）

内燃机和机动车制造企业应当按照国家规定的内燃机和机动车()，采用节油技术，减少石油产品消耗量。

在社会主义初级阶段，所有制形式具有多元化的特点，这是因为()。

填入下列横线处的词语，最恰当的一组是()。①你______在这里住一宿，明天再回去。②这场电影______放映了三个小时。③你比他只是______差一点，其实两人不相上下。

汉朝监察京师附近州县和百官的监察机构是()。

•Readthearticleaboutpackagingandlabeling.•ChoosethebestwordtofilleachgapfromA,B,CorDthatfollow.•Forea

填入下列横线处的词语，最恰当的一组是()。①你在这里住一宿，明天再回去。②这场电影放映了三个小时。③你比他只是__差一点，其实两人不相上下。