开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 42

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QJGg777K

最新回复(0)

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于开放式基金的认购，说法错误的是()。

下列关于严格账户管理的说法错误的是()。

下列说法错误的是()。

私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一方面是忠诚敬业；一方面是()。

()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

()是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。

正常肾脊角的角度为

刘某于2010年7月9日向国家知识产权局提交了一件实用新型专利申请。刘某的下列哪些具有相同主题的专利申请不能作为该申请要求本国优先权的基础?

为了防止第三方偷看或篡改用户与Web服务器交互的信息，可以采用在客户端加载数字证书的方法。()

公文立卷的原则是（）。

0，7，26，63，124，()。

Whatwrongideadidthemanhaveaboutcamping?

WhydomanyAmericansandEuropeansfailtospreadtheirfinancialriskswheninvesting?

InSeptember,morethanadozenwhalesbeachedthemselvesintheCanaryIslands.Rescuerstriedtowaterdownthewhalesandkee

ToallAmericans,anotherbasic(36)______intheirconstitutionistheBillofrights,adoptedin1971.Thisconsistsof10ver