首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )
admin
2009-05-09
55
问题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )
选项
A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有:(1)证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;(2)向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券;(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QJGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于基金产品风险评价,说法错误的是()。
基金管理监事会对经营管理的业务监督包括()等。Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为Ⅱ.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
下列关于基金的分类标准和分类,表述正确的有()。Ⅰ.根据法律形式可以将基金分为契约型基金和公司型基金、公募基金和私募基金Ⅱ.根据投资目标可以将基金分为增长型基金和收入型基金Ⅲ.根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸
基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。
下列关于证券投资基金法律形式的说法,全部正确的一组是()。Ⅰ.不同的国家(地区)具有不同的法律环境,基金能够采用的法律形式也会有所不同Ⅱ.目前我国公募证券投资基金全部是契约型基金Ⅲ.组织形式的不同赋予了基金不同的法律地
下列关于投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.投资基金是资产管理的主要方式之一Ⅱ.投资基金主要是一种直接投资工具,基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人Ⅲ.投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、
关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是()。
关于基金同业协会的作用,以下表述错误的是()。
根据法规要求,认可为专业投资者的自然人条件有:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元。以下不属于上述金融资产的是()。
ETF上市交易后,其管理人应在()向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
随机试题
A.UuB.MhC.MgD.M.pirumE.M.penetrans支原体培养基中不生长
Anewkindofmachine【C1】________totaketheplaceofhumans.These【C2】________candojobsthataretoodangerousforhumans.【C3
循环系统对体温的调节主要通过改变下列哪一项而实现
一个完整的计算机系统的组成是
A.系统性红斑狼疮B.类风湿关节炎C.强直性脊柱炎D.巨细胞动脉炎E.Wegener肉芽肿下列病人的诊断是:男性,60岁。低热、乏力,纳减半年,2个月来一侧头痛,不辨味觉,听力及视力减退,逐渐发展到抬举上肢
小儿惊厥应重点观察
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当()。
股份有限公司的监事每届任期不得超过()年。
Inthemid-1950s,Iwasasomewhatboredearly-adolescentmalestudentwhobelievedthatdoinganymorethannecessarywaswaste
建立MIS有两个先决条件,即【】科学化和制定好开发策略。
最新回复
(
0
)