开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 60

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。

在我国，()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

()是合规管理的关键性原则。

2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是()。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时，基金管理人应当在2个交易日内向证监会报告。

中共七届二中全会指出，全国胜利并解决了土地问题以后，中国社会经济的主要成分是()

函数在点(1，2，3)处的全微分是___________．

男，30岁，突发胸部刺痛、呼吸困难3小时。拍摄胸部平片确诊为气胸，侧胸壁与肺边缘的距离为1cm，则该侧肺压缩约

最可能发生的原因下列疾病的处理中，哪项是错误的

药品生产企业制定的原料、辅料及包装材料的储存期，一般不得超过()

在自适应控制系统中，依据实际过程的输入与输出测量信息，直接优化控制器的参数，使性能指标达到最佳的是(　　)。

一般模板设计的主要内容有()。

雨篷水平投影面积为6.0m2，顶面带反沿、底面带悬臂梁，若顶面、底面全部要求抹灰，按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，其抹灰工程量为()。

下列哪一项是最好的依恋类型?()

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。

在我国，()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

()是合规管理的关键性原则。

2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是()。

根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金份额登记机构Ⅲ．基金评价机构Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方证监局、基金上市的证券交易所备案。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时，基金管理人应当在2个交易日内向证监会报告。

中共七届二中全会指出，全国胜利并解决了土地问题以后，中国社会经济的主要成分是()

函数在点(1，2，3)处的全微分是___________．

男，30岁，突发胸部刺痛、呼吸困难3小时。拍摄胸部平片确诊为气胸，侧胸壁与肺边缘的距离为1cm，则该侧肺压缩约

最可能发生的原因下列疾病的处理中，哪项是错误的

药品生产企业制定的原料、辅料及包装材料的储存期，一般不得超过()

在自适应控制系统中，依据实际过程的输入与输出测量信息，直接优化控制器的参数，使性能指标达到最佳的是( )。

一般模板设计的主要内容有()。

雨篷水平投影面积为6.0m2，顶面带反沿、底面带悬臂梁，若顶面、底面全部要求抹灰，按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定，其抹灰工程量为()。

下列哪一项是最好的依恋类型?()

在自适应控制系统中，依据实际过程的输入与输出测量信息，直接优化控制器的参数，使性能指标达到最佳的是(　　)。