开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2009-05-09 57

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

下列关于基金管理人内部控制的主要内容，说法错误的是()。

ETF、建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。

基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

在我国，()依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

下列不属于我国基金行业平稳发展及创新探索阶段的表现是()。

下列关于股票型和混合型基金赎回费规定的说法，错误的是()。

客观性原则的含义是()。

关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是()。

关于基金同业协会的作用，以下表述错误的是()。

体育运动中，处理开放性软组织损伤的步骤为()。

A．未见明显X线改变B．可见膈上食管胃环C．食管中下段可见虫蚀样或蚯蚓样充盈缺损D．管腔变窄，不规则，有充盈缺损及管壁僵硬E．食管下端呈鸟嘴样改变，黏膜纹正常下述疾病食管钡造影可见何改变反流性食管炎

长链脂肪酸的合成原料是

我国营业税实行行业差别比例税率，娱乐业的税率最高为()。

直接人工标准成本中的用量标准是指在现有生产技术条件下，生产单位产品所耗用的必要的工作时间。下列各项中，不属于直接人工用量标准的是()。

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