下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。

admin2010-11-04 66

问题下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。

选项 A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、在资产管理业务中投资决策失误

答案A,B,C

解析 D为经营风险。故选ABC。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QLHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。(　　)
深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。(　　)
上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。(　　)
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法中，正确的有(　　)。
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有(　　)。
交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的(　　)内进行。
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。
上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。(　　)
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)
根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(　　)。

随机试题

患儿男性，母孕37周+2，因母亲前置胎盘急诊剖宫产娩出，羊水血性，脐带无异常，患儿生后无自主呼吸，周身苍白，脉搏50次／min，四肢松弛，吸痰时无任何反应。对该患儿进行初步复苏15秒后，仍无自主呼吸，心率无上升迹象，需要立即进行的处理是
A．门静脉内等回声团，其与管壁间血流变细，局部门静脉管壁规整清晰B．门静脉内稍强回声团，门静脉管壁残缺或不清楚C．门静脉主干为条索样强回声，周围可显示网络状管道，可见门静脉血流D．肝实质内纺锤形或卵圆球状无回声，与门静脉相通，内可见门静脉血流E．门
脑血栓形成最常见的病因是_______。
男，43岁。肝炎肝硬化病史5年，出现腹水1年，1周来低热伴轻度腹痛，腹水明显增多。腹水检查：淡黄色，蛋白26g／L，白细胞数500×106／L，中性粒细胞0．80。最可能的诊断是肝硬化合并（）
2008年2月10日，某投资者以120点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时，又以180点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是(　　)点。
经济订货批量模型通过平衡()和库存持有成本，确定一个最佳的订货数量来实现最低总库存成本。
法定代理是法律规定依国家主管机关的行政命令或人民法院的指定而产生的代理。()
甲、乙因琐事争执，甲打伤乙。乙报警后，某派出所对甲处500元罚款。甲不服，向法院提起行政诉讼。下列说法正确的是：
第一段中提到“示范厂”，第二段中提到“小规模工厂”、“正式规模的工厂”，第四段中提到“小型厂”，对文中这四个概念的理解，正确的一项是______。下列说法，不符合原文意思的一项是______。
=______

最新回复(0)

下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( )

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。( )

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法中，正确的有( )。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。

交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的( )内进行。

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。( )

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

脑血栓形成最常见的病因是_______。

男，43岁。肝炎肝硬化病史5年，出现腹水1年，1周来低热伴轻度腹痛，腹水明显增多。腹水检查：淡黄色，蛋白26g／L，白细胞数500×106／L，中性粒细胞0．80。最可能的诊断是肝硬化合并（）

经济订货批量模型通过平衡()和库存持有成本，确定一个最佳的订货数量来实现最低总库存成本。

法定代理是法律规定依国家主管机关的行政命令或人民法院的指定而产生的代理。()

甲、乙因琐事争执，甲打伤乙。乙报警后，某派出所对甲处500元罚款。甲不服，向法院提起行政诉讼。下列说法正确的是：

第一段中提到“示范厂”，第二段中提到“小规模工厂”、“正式规模的工厂”，第四段中提到“小型厂”，对文中这四个概念的理解，正确的一项是______。下列说法，不符合原文意思的一项是______。

=______

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。(　　)

深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。(　　)

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。(　　)

下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法中，正确的有(　　)。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有(　　)。

交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的(　　)内进行。

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的(　　)。

第一段中提到“示范厂”，第二段中提到“小规模工厂”、“正式规模的工厂”，第四段中提到“小型厂”，对文中这四个概念的理解，正确的一项是。下列说法，不符合原文意思的一项是。