在个人理财顾问服务的风险管理中，( )应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。

admin2017-03-09 31

问题在个人理财顾问服务的风险管理中，( )应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。

选项 A、外部审计部门
B、会计部门
C、业务部门
D、内部审计部门

答案D

解析根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十二条规定，商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制，并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告，定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估。故本题选D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QODM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在个人理财顾问服务的风险管理中，( )应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，监管机构可以对其采取的措施不包括()。

将金融产品以某种标准进行通常状况下的排序，则下列说法正确的是()。

对追求高投资回报的投资者来说，比较适合的基金类型是()。

银行业从业人员对业务金额大小有差异的客户应当公平对待。()

与定期存款相比，股票的收益率较()，流动性较()。

外汇市场上，()之间的外汇交易市场决定了外汇汇率的高低。

下列关于成长型基金的说法，错误的是()。

商业银行为了销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动，均属于理财顾问服务。()

股票、定期存款和大额可转让存单的流动性由强烈到弱的正确排序是()。

商业银行应向不同客户群提供个性化的个人理财顾问服务。()

架空式光缆挂钩卡挂间距要求为（）cm。

A．阿司匹林B．扑热息痛C．安乃近D．双氯芬酸钠E．布洛芬除解热、镇痛、抗炎外，还具有抑制血小板凝聚作用，可以预防动脉血栓的药物是

一平面简谐波沿x轴正向传播，振幅为A=0．02m，周期T=0．5s，波长λ=100m，原点处质元初相位φ=O，则波动方程的表达式()。

如图4—8所示，竖向荷载设计值F=24000kN，承台混凝土为C40(ft=1．71MPa)，按《建筑桩基技术规范》验算柱边A—A至桩边连线形成的斜截面的抗剪承载力与剪切力之比(抗力／V)最接近下列哪个选项?()[2008年真题]

下列位于世界自然遗产“三江并流”景区所在地，有“高山大花园”“有色金属王国”之称的是()。

第一产业是以自然资源为劳动对象的部门，主要是指()。

前苏联著名芭蕾舞艺术家()，以和谐、典雅、优美的表演风格，成功地塑造了芭蕾舞剧《天鹅湖》中奥杰塔的角色并享誉世界。

【S1】【S4】

Businessesarestructuredindifferentwaystomeetdifferentneeds.The【B1】______formofbusinessiscalledanindividualorso