期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

admin2022-04-22 34

问题期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

选项 A、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B、伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C、任用不具备资格的期货从业人员的
D、进行混码交易的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格：1.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；2.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；3.未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的；4.违反规定从事与期货业务无关的活动的；5.从事或者变相从事期货自营业务的；6.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；7.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；8.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；9.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；10.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；11.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；12.任用不具备资格的期货从业人员的；13.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；14.进行混码交易的；15.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；16.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/QQIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。()

期货交易所凶会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。()

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。()

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。()

会员制期货交易所章程应当载明的事项有()。

根据《期货交易管理条例》的规定．期货公司不得()。

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。()

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。()

期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?()

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

在Excel活动单元格中输入=sum(2，3，4)>l并单击“√”按钮，单元格中显示的是__________。

长期使用肾上腺皮质激素，会导致嗜酸性粒细胞减少。()

A．嘧啶三酮B．氟哌啶醇C．甲睾酮D．雌二醇E．炔诺酮为孕甾烷类药物

ATI受体拮抗剂的作用特点是

投保人不得为无民事行为能力人投保以死亡为给付保险金条件的人身保险，但下列选项中不受前款规定限制的是()。

超速：罚款

CD

Successfulleadersdominateeventsratherthanreacttothem.

【B1】【B19】