期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

admin2022-04-22 22

问题期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

选项 A、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B、伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C、任用不具备资格的期货从业人员的
D、进行混码交易的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格：1.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；2.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；3.未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的；4.违反规定从事与期货业务无关的活动的；5.从事或者变相从事期货自营业务的；6.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；7.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；8.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；9.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；10.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；11.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；12.任用不具备资格的期货从业人员的；13.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；14.进行混码交易的；15.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；16.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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期货从业资格

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期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括()。

在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。()

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。()

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。

期货交易所的组织形式有()。

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。()

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。()

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。()

停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。()

关于行政法的特征说法，错误的是()。

心电图的临床应用范围不包括()

常用的职业卫生统计指标有发病(中毒)率、患病率、病死率和()。

沥青混合料摊铺时采用梯队作业的纵缝应采用(　　)。

甲向乙借款30万元，丙为该借款合同进行保证担保。在乙的要求下，甲又请求丁对甲和乙之间的借款合同进行了抵押担保。偿债期到后，甲无力偿还。如果两项担保对担保责任均没有约定，下列说法正确的有()。

信用合作社存款备付金率低于()时，人民银行应当重点监控。

下图是某地工业布局规划示意图，计划在A、B、C、D四处新建钢铁厂、自来水厂、印染厂和服装厂，以下布局合理的一项是()。

A、 B、 C、 C

期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括()。

在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。()

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。()

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。

期货交易所的组织形式有()。

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。()

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。()

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。()

停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。()

关于行政法的特征说法，错误的是()。

心电图的临床应用范围不包括()

常用的职业卫生统计指标有发病(中毒)率、患病率、病死率和()。

沥青混合料摊铺时采用梯队作业的纵缝应采用( )。

甲向乙借款30万元，丙为该借款合同进行保证担保。在乙的要求下，甲又请求丁对甲和乙之间的借款合同进行了抵押担保。偿债期到后，甲无力偿还。如果两项担保对担保责任均没有约定，下列说法正确的有()。

信用合作社存款备付金率低于()时，人民银行应当重点监控。

下图是某地工业布局规划示意图，计划在A、B、C、D四处新建钢铁厂、自来水厂、印染厂和服装厂，以下布局合理的一项是()。

A、 B、 C、 C

沥青混合料摊铺时采用梯队作业的纵缝应采用(　　)。