证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

admin2013-05-20 89

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请融资融券业务试点的条件还包括：①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；③已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的一项是()。

投资者的最优证券组合是使他最满意的有败组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界线构成的闭合区域。()

MACD是由正负差DIF和异同平均数DEA两部分组成，其中DEA是辅助，DIF是核心。()

以下属于扩张型资产重组的是()。

当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越低。()

证券投资顾问业务的基本要素是()。

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括()。

封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金()倍的现金。

证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。()

股票和债券足直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。()

喇叭系统由()组成。

慢性胃炎脾胃湿热证的治法是

醋制延胡索的目的是

()负责档案的最后验收。

Thetechnologyoffersthehopeofabetterworld,butpresentshazardsifmishandled.

在谈到如何能取得成功时，Blair强调创造机遇比等待机遇更重要。(putemphasison)

I’mreallyintwomindsaboutwhattodowhenIleaveschool.ShouldIgostraighttouniversityorshouldIspendayeartravel

InChina,over84percentofemployerschosetogiveyear-endbonuses(奖金)totheiremployeeswithclosetohalfthecompaniespro

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的一项是()。

投资者的最优证券组合是使他最满意的有败组合，它恰恰是无差异曲线簇与有效边界线构成的闭合区域。()

MACD是由正负差DIF和异同平均数DEA两部分组成，其中DEA是辅助，DIF是核心。()

以下属于扩张型资产重组的是()。

当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越低。()

证券投资顾问业务的基本要素是()。

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括()。

封闭式基金、ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金()倍的现金。

证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。()

股票和债券足直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。()

喇叭系统由()组成。

慢性胃炎脾胃湿热证的治法是

醋制延胡索的目的是

()负责档案的最后验收。

Thetechnologyoffersthehopeofabetterworld,butpresentshazardsifmishandled.

在谈到如何能取得成功时，Blair强调创造机遇比等待机遇更重要。(putemphasison)

I’mreallyintwomindsaboutwhattodowhenIleaveschool.ShouldIgostraighttouniversityorshouldIspendayeartravel

InChina,over84percentofemployerschosetogiveyear-endbonuses(奖金)totheiremployeeswithclosetohalfthecompaniespro

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。