证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

admin2013-05-20 108

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请融资融券业务试点的条件还包括：①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；③已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。()

某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的D值为1．50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500=150000(美元)。因而应卖出的指数期货合约数目为

《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有()。

根据技术分析指标理论，()。

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。()

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

跟肝风内动有关的舌象是

下列甾体类药物中含有孕甾烷母核结构的是

A．行政许一B．行政处罚C．行政复议D．行政诉讼E．行政指导

软土地区的铁路工程采取土样要求，正确的是()。

根据土地增值税相关规定，关于房地产转让的说法，正确的是()。

某公司的招聘面试，同志小张参加，后来，他得到了下面的消息：(1)公司决定他与小李至少会录用一人。(2)公司可能不录用他。(3)公司一定会录用他。(4)公司已经录用小李。这四条消息，两条消息为真，两条为假，那

抗日民主政权的“三三制”原则是指()

ItwasdeclaredthatCarlaMeyerswouldtemporarilytakeoverasPenningtonBank’schieffinancialofficerafterJoshuaGreenber

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

证券自营、证券资产管理等业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。()

某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的D值为1．50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500=150000(美元)。因而应卖出的指数期货合约数目为

《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有()。

根据技术分析指标理论，()。

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。()

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

跟肝风内动有关的舌象是

下列甾体类药物中含有孕甾烷母核结构的是

A．行政许一B．行政处罚C．行政复议D．行政诉讼E．行政指导

软土地区的铁路工程采取土样要求，正确的是()。

根据土地增值税相关规定，关于房地产转让的说法，正确的是()。

某公司的招聘面试，同志小张参加，后来，他得到了下面的消息：(1)公司决定他与小李至少会录用一人。(2)公司可能不录用他。(3)公司一定会录用他。(4)公司已经录用小李。这四条消息，两条消息为真，两条为假，那

抗日民主政权的“三三制”原则是指()

ItwasdeclaredthatCarlaMeyerswouldtemporarilytakeoverasPenningtonBank’schieffinancialofficerafterJoshuaGreenber

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)