证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

admin2013-05-20 77

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请融资融券业务试点的条件还包括：①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；③已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

趋势线被突破后，说明股价下一步的走势将要反转。越重要越有效的趋势线被突破，其转势的信号就越强烈。()

“无偏预期”理论认为，利率期限结构与对未来即期利率的市场预期没有关系。()

完全垄断市场类型的特点有()。、

一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据()予以确定。

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做()。

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是()。

按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。()

关于凸性，下列说法正确的有()。

套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，直到套利机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格。()

信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的不利风险因素。()

违反机动车停放、临时停放规定，驾驶人不在现场，妨碍其他车辆、行人通行的，公安机关交通管理部门可以将车拖至不妨碍交通的地点或其指定的地点。

治疗热结便秘可选用的药物有

急性肾衰竭少尿期最常见的酸碱失衡是

依据《工伤保险条例》的规定，工伤保险补偿实行()补偿的原则。

关于工程造价管理工作要素，下列叙述正确的有(　　)。

正确发挥主观能动性的前提是()。

为了更好地完成教学任务，教师可在一节课上采用几种不同的教学方法。()

()不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

A、Heboughtabighouseintheopenair.B、Heboughtclothesmadeofclothbagsandsacks.C、Heinvestedinhisapplebusinessa

【B1】【B10】

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

趋势线被突破后，说明股价下一步的走势将要反转。越重要越有效的趋势线被突破，其转势的信号就越强烈。()

“无偏预期”理论认为，利率期限结构与对未来即期利率的市场预期没有关系。()

完全垄断市场类型的特点有()。、

一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据()予以确定。

如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做()。

关于支撑线和压力线，以下说法错误的是()。

按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。()

关于凸性，下列说法正确的有()。

套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，直到套利机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格。()

信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的不利风险因素。()

违反机动车停放、临时停放规定，驾驶人不在现场，妨碍其他车辆、行人通行的，公安机关交通管理部门可以将车拖至不妨碍交通的地点或其指定的地点。

治疗热结便秘可选用的药物有

急性肾衰竭少尿期最常见的酸碱失衡是

依据《工伤保险条例》的规定，工伤保险补偿实行()补偿的原则。

关于工程造价管理工作要素，下列叙述正确的有( )。

正确发挥主观能动性的前提是()。

为了更好地完成教学任务，教师可在一节课上采用几种不同的教学方法。()

()不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

A、Heboughtabighouseintheopenair.B、Heboughtclothesmadeofclothbagsandsacks.C、Heinvestedinhisapplebusinessa

【B1】【B10】

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

关于工程造价管理工作要素，下列叙述正确的有(　　)。