证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

admin2013-05-20 84

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请融资融券业务试点的条件还包括：①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；③已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的一项是()。

通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额，可以使每个交易员、交易单位及整个金融机构都确切地明了他们所进行的金融交易有多大风险，有效防止过度投资行为的出现。()

重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。()

一般来说，证券市场上的各种信息主要来自于三个渠道：政府部门、媒体和实地访查。()

我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括()。

某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元)，期限5年，票面利率为5％。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当期收益率为()。

期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。()

基金信息披露的作用主要表现为()。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。

指数型ETF采用指数化投资策略，受托人需时常调整股票组合。(　　)

从组成上看，数据库系统的核心是______。

Moneyisusedforbuyingorsellinggoods,formeasuringvalueandforstoringwealth.Almosteverysocietynowhasamoneyecon

下列哪项不会导致血糖增高()

以下不属于工程项目风险应对策略的是（）。

根据从业人员职业操守中“电子设备使用”的有关规定中，银行业从业人员（）

铁路运输计划包括()。

唐代前期是修史的“黄金时期”，相继问世了八部断代史书，号称“唐修八史”。下列选项不属于“唐修八史”的是()。

Itwasoncethoughtthatairpollutionaffectedonlytheareaimmediatelyaroundlargecitieswithfactoriesorheavyautomobile

Isthereanythingmoreboringthanhearingaboutsomeoneelse’sdream?Andisthereanythingmoremiraculousthanhavingoneof

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的一项是()。

通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额，可以使每个交易员、交易单位及整个金融机构都确切地明了他们所进行的金融交易有多大风险，有效防止过度投资行为的出现。()

重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。()

一般来说，证券市场上的各种信息主要来自于三个渠道：政府部门、媒体和实地访查。()

我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括()。

某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元)，期限5年，票面利率为5％。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当期收益率为()。

期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。()

基金信息披露的作用主要表现为()。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。

指数型ETF采用指数化投资策略，受托人需时常调整股票组合。( )

从组成上看，数据库系统的核心是______。

Moneyisusedforbuyingorsellinggoods,formeasuringvalueandforstoringwealth.Almosteverysocietynowhasamoneyecon

下列哪项不会导致血糖增高()

以下不属于工程项目风险应对策略的是（）。

根据从业人员职业操守中“电子设备使用”的有关规定中，银行业从业人员（）

铁路运输计划包括()。

唐代前期是修史的“黄金时期”，相继问世了八部断代史书，号称“唐修八史”。下列选项不属于“唐修八史”的是()。

Itwasoncethoughtthatairpollutionaffectedonlytheareaimmediatelyaroundlargecitieswithfactoriesorheavyautomobile

Isthereanythingmoreboringthanhearingaboutsomeoneelse’sdream?Andisthereanythingmoremiraculousthanhavingoneof

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

指数型ETF采用指数化投资策略，受托人需时常调整股票组合。(　　)